Morgan Stanley a pierdut un proces de arbitraj de milioane de dolari săptămâna trecută, care implică mai multe părți și care s-a concentrat pe o mișcare de recrutare care a ieșit din joc în urmă cu aproape patru ani. Ca sa intelegi cum...
Etichetă: Știri despre consilier
Trecerea pe 6 luni încalcă 5%. Nu a mai fost atât de mare din 2007.
Dimensiunea textului Randamentul trezoreriei pe șase luni a atins cel mai înalt nivel din aproximativ 16 ani. Al Drago/Bloomberg Rata la bonurile de trezorerie americane la șase luni a depășit marți 5%, atingând cel mai înalt nivel...
Profitul financiar LPL crește, numărul de consilieri crește
Cel de-al patrulea trimestru al LPL Financial Holdings a raportat că profiturile au crescut cu 199% de la un an la altul, mulțumită parțial scăderii cheltuielilor și creșterii venitului net din dobânzi. Compania a raportat venit net în al patrulea trimestru...
Secure Act va schimba politica de pensionare. 6 mari schimbări care vor deveni în curând lege.
Acum, că Senatul a adoptat un proiect de lege cuprinzător de cheltuieli pentru a finanța guvernul federal în anul viitor și a preveni o închidere, consilierii susțin o revizuire majoră a regulilor privind economisirea pentru pensii...
6 schimbări majore la pensia ta care urmează
Acum, că Senatul a adoptat un proiect de lege cuprinzător de cheltuieli pentru a finanța guvernul federal în anul viitor și a preveni o închidere, consilierii susțin o revizuire majoră a regulilor privind economisirea pentru pensii...
Secure 2.0 Act aproape de linia de sosire. Ce trebuie să știți despre factura de pensie.
Legislația care ar încuraja economisirea pentru pensie și ar crește vârsta pentru a primi distribuțiile minime necesare se apropie de aprobare pe Capitol Hill, ca parte a unui proiect de lege omnibus de cheltuieli,...
Unde să investești în următorii 5 ani? Miliardarii cântăresc.
Miliardarii lumii văd sectorul energetic și regiunea Asia-Pacific, cu excepția Chinei, drept cele mai importante oportunități de investiții și afaceri în următorii cinci ani, potrivit unui nou raport UBS. Patruzeci...
Cea mai bună săptămână: Ce înseamnă alegerile pentru investitori
Deci, cine a câștigat? Cu cea mai mare parte a dramei electorale rezolvată acum, ce va însemna legislatura divizată pentru politica fiscală, sănătatea piețelor și alte probleme financiare? Punem acele întrebări unui han...
Istoria sugerează că piețele s-ar putea prăpădi după mandatul de mijloc
Toamna anului 1991 a fost o perioadă stresantă pentru investitori. Țara tocmai fusese într-un război în Irak, ratele dobânzilor creșteau, iar economia SUA se îndrepta spre recesiune. Cu alte cuvinte, este...
Americanii spun că au nevoie de 1.2 milioane de dolari pentru a se pensiona. Majoritatea nu economisesc suficient.
Când vine vorba de pensionare, americanii determină în același timp că au nevoie de mai mult ascuns pentru a avea o pensionare confortabilă și rămân în urmă obiectivelor lor de economii. Asta conform a două noi...
Un consilier financiar pledează vinovat de fraudă după arestarea la aeroport
Un consilier de investiții din Massachusetts a pledat vinovat pentru mai multe acuzații de fraudă și alte acuzații după o încercare eșuată de a părăsi țara în timp ce aștepta judecată. Steven Xigoros, din Lowell, M...
Beneficiarii conturilor de pensionare moștenite Dodge a Tax Bullet
Noua legislație legată de taxe poate veni cu o mulțime de ambiguități și complexități, dar IRS le rezolvă adesea în reglementările pe care le propune. Al Drago/Bloomberg Uneori aceste eforturi eșuează...
Ratele ipotecare sunt în creștere. Ce spun specialiștii financiari ar trebui să facă clienții.
Barca cu credit ipotecar cu rată scăzută a navigat. Potrivit lui Freddie Mac, rata medie a dobânzii la un împrumut pentru locuință cu rată fixă pe 30 de ani este acum de 6.7%, mai mult decât dublu față de rata de 3.01% față de această perioadă anul trecut. Acea...
Solita Marcelli de la UBS: De ce sunt optimist în ceea ce privește piața
Titlurile financiare au fost sumbre tot anul, dar Solita Marcelli vede motive de optimism, în parte pentru că evaluările acțiunilor au scăzut până acum. „Multipurile preț/câștiguri sunt din nou în concordanță cu lo...
Un cuplu de pensionare câștigă un premiu de 5.2 milioane de dolari de la UBS pentru strategia YES
Doi pensionari au câștigat o hotărâre arbitrală de 5.2 milioane de dolari împotriva UBS, pe care au acuzat-o de denaturare, inadecvare și încălcare a obligației fiduciare cu privire la o strategie complexă de tranzacționare a opțiunilor. ...
Fostul consilier Morgan Stanley pledează vinovat pentru fraudă de 7 milioane de dolari
Un fost consilier Morgan Stanley a pledat vinovat joi pentru fraudă electronică și spălare de bani, ca parte a unei scheme de fraudă de 7 milioane de dolari, potrivit Departamentului de Justiție. Fostul consilier Shawn Edward Bine...
Visezi la o mare moștenire? Nu conta pe asta, spun consilierii financiari
Separarea faptelor de fantezie este unul dintre cele mai valoroase servicii pe care planificatorii financiari le pot oferi clienților lor. Și o fantezie financiară comună este că părinții noștri ne vor lăsa o moștenire considerabilă...
Dolarul va deveni și mai puternic. De ce asta ar putea trânti economia globală.
Chiar și pentru puternicul Microsoft, 595 de milioane de dolari reprezintă o mulțime de bani. Atât de mult s-au redus vânzările gigantului software în ultimul trimestru de dolarul american din ce în ce mai puternic. Într-adevăr, o gamă largă de...
Cel mai bun din săptămâna: creșterea taxei la Vanguard
Vanguard a menținut de mult timp două platforme – o ofertă moștenită doar pentru fonduri mutuale și o intermediere – dar acum presează pe clienții de lungă durată ale fondurilor mutuale să treacă la aripa de brokeraj sau să suporte...
Noile taxe de cont Vanguard vor crește costurile pentru unii dintre cei mai fideli clienți ai săi
În ultimul timp, unii dintre cei mai loiali investitori pe termen lung ai Vanguard au primit scrisori și e-mailuri care spun: „Dacă alegeți să rămâneți pe platforma doar pentru fonduri mutuale după 30 septembrie 2022, veți fi...
Ar trebui să faceți o conversie Roth? Cum vă poate ajuta cu impozitele.
Prima jumătate a acestui an a marcat cea mai slabă performanță pentru S&P 500 din 1970. Cu inflația în creștere și ratele dobânzilor în creștere, indicele a înregistrat o pierdere de 20.6%. Sentimentul îngrozitor poate avea...
Recuperarea pieței de valori: o afacere reală sau un cap fals?
În doar o lună, atât indicele S&P 500, cât și Nasdaq Composite au crescut cu aproape 20%. Dar prima jumătate a anului 2022, brutală, este proaspătă în mintea investitorilor și rămân o mulțime de vânturi în contra pe piață...
Kathy Roeser de la Morgan Stanley: Pregătirea pentru următoarea piață de tauri
Consilierul Morgan Stanley, Kathy Roeser, s-a trezit să folosească destul de mult cuvântul „nor” în acest an, ca în cloud-ul care planează asupra economiei și piețelor. În timp ce recunoaște întuneric, ea...
Fost consilier condamnat la 22 de ani de închisoare pentru schema Ponzi
Un fost consilier financiar a fost condamnat la aproape 22 de ani de închisoare pentru că a operat o schemă Ponzi care a escrocat 9.3 milioane de dolari de la investitori, potrivit Biroului Procuraturii SUA pentru Nordul...
Fidelity lansează primele fonduri alternative lichide, pe măsură ce strategiile pentru acțiuni și obligațiuni se slăbesc
Fidelity nu este cunoscută pentru fondurile speculative macro care fac pariuri pe piețe întregi. Compania de fonduri mutuale din Boston, cu 4.3 trilioane de dolari în administrare, și-a făcut inițial un nume având cele mai bune persoane...
Vanguard va plăti investitorilor din Massachusetts milioane peste data țintă a impozitării fondului
Vanguard va plăti 6.25 milioane de dolari ca parte a acordului cu autoritatea de reglementare a titlurilor de stat din Massachusetts pentru acuzațiile conform cărora modificările aduse anumitor fonduri cu termen-țintă i-au blocat pe investitori cu situații neașteptate...
Vanguard dă în judecată un consilier UHNW pentru presupusa solicitare a clienților
Grupul Vanguard îl dă în judecată pe unul dintre foștii săi consilieri financiari cu valoare netă ultra-înaltă pentru că ar fi încălcat un acord de nesolicitare pe un an pe care l-a semnat când era angajat. Serviciile financiare oferite...
Randamentele sunt în creștere. Consilierii analizează unde să păstreze numerarul.
Numai numerarul nu mai este gunoi? După ani în care nu au avut aproape nimic, investițiile în obligațiuni pe termen scurt oferă brusc randamente suficient de mari pentru a fi detectate cu ochiul liber. Asta nu înseamnă asediat în...
Pensionarii se confruntă cu o piață în vârtej. Iată ce spun consilierii că ar trebui să facă.
Date fiind condițiile de piață, pensionarii pot fi iertați dacă consideră că investiția în acest moment este asemănătoare cu alergarea cu foarfecele. Riscurile și incertitudinile abundă: creșterea inflației, creșterea ratelor din Rezerva Federală...