Cea mai bună săptămână: Ce înseamnă alegerile pentru investitori

Dar alegerile de stat? Fiecare ciclu electoral aduce o serie de propuneri de politică de vot invers care ar putea să nu primească la fel de multă atenție ca concursurile din Congres, dar care ar putea avea un impact semnificativ asupra imaginii financiare pentru clienții consilierilor din acele jurisdicții. Analizăm voturile din Massachusetts pentru a crește taxele pentru cei bogați, mișcarea Californiei în cealaltă direcție și alte câteva inițiative de vot financiar.

Joe Duran de la Goldman despre criza de pensionare. Joe Duran, arhitectul consilierului de investiții înregistrat de mare succes United Capital, care


Goldman Sachs

cumpărat în 2019, are câteva gânduri despre planificarea pensionării, evoluţia consultanţei financiareși provocările generaționale cu care se confruntă baby boomers și generația X. Duran ni s-a alăturat Calea înainte a lui Barron podcast, unde a discutat despre provocările cu care se confruntă „generația sandwich” în timp ce jonglează cu îngrijirea copiilor, ajutarea părinților în vârstă și îngrijirea propriilor planuri de pensionare. El a discutat, de asemenea, despre integrarea RIA sa în colosul financiar global care este Goldman.

UBS caută în exterior ajutor tehnic. 


UBS

a semnat parteneriate cu furnizorii de tehnologie Addepar și Mirador pentru a oferi consilierilor săi și, în cele din urmă, clienților, vederi asupra întregii active ale acestora, inclusiv asupra celor deținute în afara băncii elvețiene. UBS promite că integrările se vor reuni o viziune holistică din portofoliile lor, inclusiv nu numai conturi multiple de brokeraj, ci și imobiliare, avioane private, artă sau alte obiecte de colecție.

Consilierul Morgan merge independent cu Dynasty. Dynasty Financial Partners a ajutat un fost consilier Morgan Stanley să lanseze un cabinet independent, un birou multifamilial cu sediul în Pennsylvania, cu locații în Boston și New York. Jim Martin conduce nou formata Nordwand Capital, care supraveghează active de 5 miliarde de dolari și îi include pe colegii Morgan Christopher Boyle, directorul operațional al noii firme și asociatul senior Daniel Kane.

Autoritățile de reglementare se uită la cripto. Autoritatea de reglementare a industriei de brokeraj, Finra, solicită firmelor membre informații despre cum sunt acestea comunicarea cu clienții despre cripto active. Mișcarea vine în timp ce Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse, care supraveghează Finra, se uită, de asemenea, mai atent la industrie, sugerând că schimburile criptografice și emitenții care nu se prezintă și nu se înregistrează ar putea câștiga o întâlnire cu divizia de aplicare a comisiei.

În întrebările și răspunsurile de săptămâna aceasta, vorbim cu nou-încadrați Consilier Hall of Fame Spuds Powell. Directorul general al Kayne Anderson Rudnick, cu sediul în Los Angeles, Powell conduce o echipă de 32 de persoane care supraveghează 6 miliarde de dolari în activele clienților. Jumătate din creșterea companiei în ultimii doi ani a venit din cauza clienților existenți care aduc mai mulți bani companiei, spune Powell. El împărtășește cheile pentru crearea acestor relații grozave: stabilirea așteptărilor clienților prudenti și depășirea lor, călătorind pentru a-și întâlni clienții la casele lor sau în alte locații alese de ei și partajarea informațiilor personale. După cum spune Powell, „Îmi port inima pe mânecă”.

Bucură-te de sfârșitul de săptămână.