Fostul consilier Morgan Stanley pledează vinovat pentru fraudă de 7 milioane de dolari

În loc să investească banii clienților așa cum a promis, Good a folosit fondurile pentru cheltuielile sale personale, inclusiv vacanțele în Franța și Italia pe banii clienților săi, a spus departamentul. De asemenea, a folosit banii lor pentru a cumpăra un condominiu în Florida, precum și o suită de mașini de lux: un Mercedes Benz, un Porsche Boxster, un


Tesla

Modelul 3, un Alfa Romeo Stelvio și un Lexus RX350, potrivit Departamentului de Justiție.

Good i-a convins pe unii clienți să ia linii de credit garantate de ei


Morgan Stanley

conturi de investiții sau de pensionare și a cerut altor clienți să-i transfere fonduri din conturile lor, potrivit Departamentului de Justiție.

Cel puțin 12 clienți au investit aproximativ 7.2 milioane de dolari pe baza unor declarații false și a denaturărilor, a spus Departamentul de Justiție.

Good a efectuat schema de fraudă din 2012 până în februarie 2022 și, pentru a-și ascunde acțiunile, a folosit o parte din fondurile clienților pentru a rambursa investitorii anteriori, a spus Departamentul de Justiție.

„Acest consilier de investiții a încălcat încrederea a cel puțin o duzină de clienți, luând peste 7 milioane de dolari – bani pe care a promis că vor merge în investiții cu risc scăzut – și i-a folosit pentru a-și acoperi buzunarele, cumpărând imobile, mașini de lux și vacanțe”, a spus. Procurorul american Michael Easley. „Această înșelătorie de un deceniu s-a încheiat în sfârșit.”

Avocatul lui Good nu a răspuns unei solicitări de comentarii. 

Good avea sediul în Wilmington, NC și a fost înregistrat la Morgan Stanley din 2012 până în 2022, conform BrokerCheck, o bază de date publică întreținută de autoreglementarea industriei Finra.

O purtătoare de cuvânt a lui Morgan Stanley a refuzat să comenteze.

Departamentul de Justiție a spus că Unitatea de Investigații Criminale a Serviciului Fiscal Intern și Biroul de Investigare a Crimelor Financiare de Stat din NC au ajutat la investigarea cazului.

Good are două reclamații în așteptare ale clienților listate pe BrokerCheck. În aprilie, Finra l-a exclus din industrie pentru că a refuzat să se prezinte pentru mărturia înregistrată, solicitată de autoritatea de reglementare.

La începutul acestui an, Securities and Exchange Commission a intentat un proces civil împotriva lui Good, acuzându-l că a fraudat clienți de milioane. SEC a spus că clienții săi fraudați includ investitori începători, pensionari și o mamă singură a copiilor mici. Comisia și-a depus procesul în instanță federală pe 18 aprilie din Raleigh, NC. În iulie, un judecător federal a ordonat lui Good să plătească o penalitate bănească care urmează să fie stabilită la o dată ulterioară, potrivit înregistrărilor instanței.

Scrie-i lui Andrew Welsch la [e-mail protejat]