Vanguard dă în judecată un consilier UHNW pentru presupusa solicitare a clienților

Este cea ultima bătălie juridică între firmele de administrare a patrimoniului și consilieri în legătură cu contactele clienților. Este și pentru a doua oară în ultimele săptămâni când Vanguard depune un dosar împotriva lui Snipes. Primul efort al companiei, de a solicita un ordin de restricție temporar, a fost respins de un judecător de stat.

Disputele juridice dintre Vanguard și Snipes au început după ce acesta a demisionat din companie pe 22 aprilie pentru a fonda un cabinet independent, Topsail Wealth Management, în Charlotte.

Pe lângă presupusa încălcare a acordurilor de nesolicitare, Vanguard îl acuză pe Snipes că a încălcat un contract pe care l-a semnat, care îi cerea să dea un preaviz de 60 de zile înainte de a demisiona. 

Sunt multe în joc în disputele dintre cele două părți. Snipes a servit ca consilier pentru clienții cu valoare netă ultra-înaltă, dintre care majoritatea aveau 15 milioane de dolari sau mai mult investiți în companie. În total, el a supravegheat circa 4.75 miliarde de dolari în active gestionate pentru clienții Vanguard, ale căror afaceri au generat venituri anuale de aproximativ 8 milioane de dolari pentru companie, potrivit procesului. 

Unul dintre clienții lui Snipes a anunțat deja Vanguard că transferă active în valoare de 26 de milioane de dolari de la Vanguard către noua firmă a lui Snipes, potrivit procesului.

În prima încercare a Vanguard de a solicita reparații legale, compania a intentat un proces pe 31 mai la o instanță din Carolina de Nord, solicitând un ordin de restricție temporar împotriva lui Snipes pentru că ar fi solicitat clienți să i se alăture la Topsail. Snipes a negat acuzația. Un judecător de stat a respins cererea Vanguard, scriind că aceasta „nu a arătat o probabilitate de succes”, conform unui ordin din 6 iunie. 

Pe 8 iunie, Vanguard și-a respins în mod voluntar cazul în instanța de stat împotriva Snipes.

Noul proces al companiei depus în instanța federală urmărește daune nespecificate, onorariile avocaților și alte ajutoare. Procesul spune că Vanguard solicită ajutor de la o instanță federală, deoarece părțile sunt din state diferite și valoarea despăgubirilor solicitate este mai mare de 75,000 de dolari. 

Un purtător de cuvânt al Vanguard nu a putut fi contactat pentru comentarii. Avocatul lui Snipes, Matt DeAntonio, a refuzat să comenteze cazul.

În timp ce Vanguard este cunoscută pentru operațiunile sale de administrare a fondurilor, compania oferă și servicii de gestionare a averii persoanelor bogate.

Snipes și-a început cariera în servicii financiare la Vanguard ca asociat în relația cu clienții în 2006, devenind în cele din urmă un consilier financiar senior cu valoare netă ultra-înaltă în 2015, potrivit procesului. 

În calitate de consilier Vanguard, Snipes nu a prospectat în mod activ clienții, potrivit procesului. În schimb, Vanguard l-a prezentat clienților existenți și clienților potențiali. „Cu alte cuvinte, informațiile personale și financiare ale clienților Vanguard pe care Snipes i-a deservit nu erau cunoscute în mod independent de Snipes, dar au fost furnizate lui Snipes de Vanguard și în virtutea poziției lui Snipes”, se arată în proces.

Scrie-i lui Andrew Welsch la [e-mail protejat]