Morgan Stanley a pierdut un proces de arbitraj de milioane de dolari săptămâna trecută, care implică mai multe părți și care s-a concentrat pe o mișcare de recrutare care a ieșit din joc în urmă cu aproape patru ani. Ca sa intelegi cum...
Etichetă: Consilier Practica Management
Trecerea pe 6 luni încalcă 5%. Nu a mai fost atât de mare din 2007.
Dimensiunea textului Randamentul trezoreriei pe șase luni a atins cel mai înalt nivel din aproximativ 16 ani. Al Drago/Bloomberg Rata la bonurile de trezorerie americane la șase luni a depășit marți 5%, atingând cel mai înalt nivel...
Profitul financiar LPL crește, numărul de consilieri crește
Cel de-al patrulea trimestru al LPL Financial Holdings a raportat că profiturile au crescut cu 199% de la un an la altul, mulțumită parțial scăderii cheltuielilor și creșterii venitului net din dobânzi. Compania a raportat venit net în al patrulea trimestru...
Unde să investești în următorii 5 ani? Miliardarii cântăresc.
Miliardarii lumii văd sectorul energetic și regiunea Asia-Pacific, cu excepția Chinei, drept cele mai importante oportunități de investiții și afaceri în următorii cinci ani, potrivit unui nou raport UBS. Patruzeci...
Americanii spun că au nevoie de 1.2 milioane de dolari pentru a se pensiona. Majoritatea nu economisesc suficient.
Când vine vorba de pensionare, americanii determină în același timp că au nevoie de mai mult ascuns pentru a avea o pensionare confortabilă și rămân în urmă obiectivelor lor de economii. Asta conform a două noi...
Un consilier financiar pledează vinovat de fraudă după arestarea la aeroport
Un consilier de investiții din Massachusetts a pledat vinovat pentru mai multe acuzații de fraudă și alte acuzații după o încercare eșuată de a părăsi țara în timp ce aștepta judecată. Steven Xigoros, din Lowell, M...
Un cuplu de pensionare câștigă un premiu de 5.2 milioane de dolari de la UBS pentru strategia YES
Doi pensionari au câștigat o hotărâre arbitrală de 5.2 milioane de dolari împotriva UBS, pe care au acuzat-o de denaturare, inadecvare și încălcare a obligației fiduciare cu privire la o strategie complexă de tranzacționare a opțiunilor. ...
Fostul consilier Morgan Stanley pledează vinovat pentru fraudă de 7 milioane de dolari
Un fost consilier Morgan Stanley a pledat vinovat joi pentru fraudă electronică și spălare de bani, ca parte a unei scheme de fraudă de 7 milioane de dolari, potrivit Departamentului de Justiție. Fostul consilier Shawn Edward Bine...
Cel mai bun din săptămâna: creșterea taxei la Vanguard
Vanguard a menținut de mult timp două platforme – o ofertă moștenită doar pentru fonduri mutuale și o intermediere – dar acum presează pe clienții de lungă durată ale fondurilor mutuale să treacă la aripa de brokeraj sau să suporte...
Fost consilier condamnat la 22 de ani de închisoare pentru schema Ponzi
Un fost consilier financiar a fost condamnat la aproape 22 de ani de închisoare pentru că a operat o schemă Ponzi care a escrocat 9.3 milioane de dolari de la investitori, potrivit Biroului Procuraturii SUA pentru Nordul...
Vanguard va plăti investitorilor din Massachusetts milioane peste data țintă a impozitării fondului
Vanguard va plăti 6.25 milioane de dolari ca parte a acordului cu autoritatea de reglementare a titlurilor de stat din Massachusetts pentru acuzațiile conform cărora modificările aduse anumitor fonduri cu termen-țintă i-au blocat pe investitori cu situații neașteptate...
Vanguard dă în judecată un consilier UHNW pentru presupusa solicitare a clienților
Grupul Vanguard îl dă în judecată pe unul dintre foștii săi consilieri financiari cu valoare netă ultra-înaltă pentru că ar fi încălcat un acord de nesolicitare pe un an pe care l-a semnat când era angajat. Serviciile financiare oferite...
Pensionarii se confruntă cu o piață în vârtej. Iată ce spun consilierii că ar trebui să facă.
Date fiind condițiile de piață, pensionarii pot fi iertați dacă consideră că investiția în acest moment este asemănătoare cu alergarea cu foarfecele. Riscurile și incertitudinile abundă: creșterea inflației, creșterea ratelor din Rezerva Federală...
Cea mai bună săptămână: Warren Buffett Snipes la Wall Street
Warren Buffett, președinte și director executiv al Berkshire Hathaway. Andrew Harrer/Bloomberg Berkshire Hathaway CEO-ul Warren Buffett a avut câteva cuvinte de alegere pentru consilierii financiari și managerul de active...
Fostul consilier UBS pledează vinovat de fraudă care a finanțat mai multe romane
Un fost consilier UBS a pledat vinovat la o instanță federală din Miami pentru fraudarea clienților de peste 5 milioane de dolari, a declarat Departamentul de Justiție. Germanul Nino, care a fost acuzat la începutul acestui an, a depus o pledoarie...
Wells Fargo va plăti pentru a soluționa procesul din cauza planului său 401(k).
Wells Fargo a fost de acord să plătească 32.5 milioane de dolari pentru a soluționa un caz vechi de doi ani care implică o presupusă auto-afacere cu planul 401(k) al companiei. Wells Fargo, care a încercat anterior să respingă procesul...
Investitorii dau în judecată Vanguard după data țintă a fondurilor de mare impozitare
Trei investitori dau în judecată Vanguard Group pentru presupusă neglijență și încălcare a obligației fiduciare, spunând că modificările făcute de companie la fondurile de pensionare la data-țintă au dus la „facturi fiscale masive” pentru...
Morgan Stanley angajează 2 consilieri de la JP Morgan
Morgan Stanley a angajat doi consilieri de la JP Morgan Securities, filiala de brokeraj a JPMorgan Chase. Consilierii Mark Horowitz și Joel Bodner au gestionat anterior aproximativ 750 de milioane de dolari în active ale clienților...
UBS spune că investitorii bogați se agață de numerar
Chiar și cu inflația în creștere, mulți investitori stochează numerar. UBS a chestionat 900 de investitori americani și 500 de proprietari de afaceri în cursul lunii ianuarie. Gianluca Colla/Bloomberg Aceasta este o concluzie importantă de la UBS Gl...
Wells Fargo a câștigat o dispută cu investitorii. Judecătorul spune că a jucat sistemul.
În 2017, Brian Leggett, un client Wells Fargo, a depus o cerere de arbitraj împotriva băncii și a unuia dintre consilierii săi financiari, acuzându-i de neglijență și încălcarea obligației fiduciare în modul în care predau...