Coinbase a fost de acord să plătească un acord de 100 de milioane de dolari cu Departamentul de Servicii Financiare din New York (NYDFS), conform unui ordin de consimțământ semnat de superintendenta NYDFS Adrienne Harris la 4 ianuarie 2023. Autoritatea de reglementare financiară din New York a declarat că au fost detectate probleme de conformitate și controalele bursei împotriva spălării banilor au fost inadecvate din 2020 până în 2021.
Autoritatea de reglementare din New York amendează Coinbase cu 100 de milioane de dolari pentru probleme de conformitate cu combaterea spălării banilor
Firma de schimb criptografic și de custodie Coinbase (Nasdaq: MONEDE) a convenit asupra unui acord de 100 de milioane de dolari cu principalul organism de reglementare financiar din New York, NYDFS, pentru că nu a implementat controale adecvate împotriva spălării banilor în 2020 și 2021. Coinbase a fost de acord să plătească o amendă de 50 de milioane de dolari și alte 50 de milioane de dolari vor fi alocate pentru aplicarea măsurilor anti-spălare necesare. verificarea antecedentelor în materie de spălare a banilor (AML).
„Coinbase nu avea suficient personal, resurse și instrumente necesare pentru a ține pasul cu aceste alerte, iar întârzierile au crescut rapid la niveluri imposibil de gestionat”, consimțământ semnat de superintendentul Adrienne Harris detalii. „Până la sfârșitul anului 2021, Coinbase avea un număr de alerte de monitorizare a tranzacțiilor nerevizuite a crescut la peste 100,000 (multe dintre acestea aveau luni vechime), iar numărul de clienți care necesitau o diligență sporită a depășit 14,000.”
Investigația de conformitate a început în 2020, iar presupusa lipsă de controale pentru verificarea antecedentelor a început în 2018. Coinbase a fost de acord la momentul respectiv să angajeze un examinator independent pentru a se asigura că sunt respectate liniile directoare privind AML și cunoașterea clientului (KYC). Cu toate acestea, problemele de conformitate au persistat și autoritatea de reglementare din New York a decis să ia măsuri în 2021. „Am fost foarte sinceri cu privire la preocupările legate de finanțarea ilegală în spațiu. Acesta este motivul pentru care cadrul nostru menține companiile cripto la același standard ca și pentru bănci”, a spus superintendentul Harris a spus.
Între timp, acțiunile COIN ale Coinbase au sărit la știri mai degrabă decât să scadă, deoarece acțiunile au crescut cu 6.74% miercuri. De asemenea, Coinbase răspuns pe blogul său și a remarcat că „sa angajat să investească în programul de conformitate cu 50 de milioane de dolari în următorii doi ani”. Mesajul postării pe blog al schimbului despre reglementarea NYDFS a continuat:
Considerăm această rezoluție ca un pas esențial în angajamentul nostru față de îmbunătățirea continuă, angajamentul nostru cu autoritățile de reglementare cheie și eforturile noastre pentru o mai bună conformitate în spațiul cripto – pentru noi înșine și pentru alții.
Ce părere aveți despre soluționarea Coinbase cu autoritatea de reglementare financiară din New York pentru lipsa controalelor de conformitate? Spune-ne ce părere ai despre acest subiect în secțiunea de comentarii de mai jos.
Credite de imagine: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
Declinare a responsabilităţii: Acest articol este doar în scop informativ. Nu este o ofertă directă sau o solicitare directă a unei oferte de cumpărare sau vânzare sau o recomandare sau aprobare a unor produse, servicii sau companii. Bitcoin.com nu oferă consultanță pentru investiții, impozite, juridice sau contabile. Nici compania, nici autorul nu sunt responsabili, direct sau indirect, pentru orice daune sau pierderi cauzate sau presupuse a fi cauzate de sau în legătură cu utilizarea sau dependența de conținut, bunuri sau servicii menționate în acest articol.
Sursa: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/