SEC pentru a spori controlul firmelor care oferă sau oferă sfaturi despre cripto

Brokerii criptografici și consilierii de investiții care oferă sau oferă sfaturi despre criptomonede vor fi supuși sferei de supraveghere a valorilor mobiliare din Statele Unite în acest an.

A 7 februarie declaraţie de la Securities and Exchange Commission (SEC) Division of Examinations a subliniat prioritățile sale pentru 2023, sugerând că brokerii și consilierii care se ocupă de cripto va trebui să fie deosebit de atenți atunci când oferă, vând sau fac recomandări cu privire la activele digitale.

Acesta a afirmat că brokerii și consilierii înregistrați la SEC vor fi urmăriți îndeaproape pentru a vedea dacă și-au respectat „standardele respective de îngrijire” atunci când fac recomandări, recomandări și oferă sfaturi de investiții.

Astăzi am anunțat prioritățile Diviziei de examene 2023. Divizia își publică anual prioritățile de examinare pentru a oferi informații despre abordarea sa bazată pe riscuri.
Pentru mai mult:
— Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA (@SECGov) 7 Februarie 2023

SEC va examina, de asemenea, dacă aceste entități își revizuiesc și își actualizează „de rutină” procedurile pentru a se asigura că îndeplinesc „practicile de conformitate, dezvăluire și management al riscului”.

Acest anunț a fost similar cu prioritățile SEC publicate în 2022, cu toate acestea, se pare că anul acesta autoritatea de reglementare pune mai mult accent pe standardele de îngrijire și practicile brokerilor, mai degrabă decât pe luarea în considerare a riscurilor unice prezentate de „tehnologiile financiare emergente” evidențiat în 2022.

Cea mai recentă declarație vine la aproape două săptămâni după ce un raport a susținut SEC a investigat consilieri de investiţii înregistraţi care poate oferi custodia bunurilor digitale către clienții săi fără calificări adecvate.

Potrivit unui raport de la Reuters, investigația SEC a durat de câteva luni, dar acum este în fruntea listei de priorități după prăbușirea schimbului de criptomonede FTX.

Prin lege, firmele de consultanță în investiții trebuie să fie calificate să ofere clienților servicii de custodie și să respecte garanțiile de custodie stabilite în Investment Advisers Act din 1940.