SEC din SUA sondează Kraken cu privire la vânzarea de valori mobiliare neînregistrate: raport

Comisia pentru Valori Mobiliare și Schimb din Statele Unite (SEC) cercetează principalul schimb de criptomonede american Kraken cu privire la ofertele sale de valori mobiliare neînregistrate către investitorii americani.

Ancheta a ajuns într-un stadiu avansat, iar Kraken se va înțelege probabil cu SEC în zilele următoare, Bloomberg raportate Miercuri, citând oameni familiarizați cu problema.

Kraken sub control pentru ofertele de valori mobiliare

Potrivit raportului, autoritatea de reglementare investighează dacă bursa cripto a încălcat legile privind valorile mobiliare în ofertele sale către clienții americani. Cazul nu a fost făcut public, așa că jetoanele și ofertele supuse controlului sunt necunoscute.

Soluționarea autorității de reglementare ar putea face ca alte firme criptografice să contacteze SEC pentru oferte de înregistrare, așa cum a recomandat agenția întotdeauna.

În decembrie, în timp ce vorbea cu Bloomberg, președintele SEC, Gary Gensler, a îndemnat firmele cripto să se înregistreze la organul de supraveghere a valorilor mobiliare, deoarece pista se scurta.

Convingerea fermă a lui Gensler este că aproape toate activele cripto, în afară de bitcoin, sunt valori mobiliare. El a reiterat că majoritatea schimburilor cripto oferă valori mobiliare neînregistrate, încălcând astfel legile federale.

Nu primul

Problema lui Kraken cu SEC nu este primul rodeo al bursei cu autoritățile de reglementare din SUA. La sfârșitul anului trecut, compania a stabilit o înțelegere cu Biroul de Control al Activelor Străine (OFAC) al Departamentului de Trezorerie al SUA pentru a ajuta utilizatorii din Iran să evite sancțiunile împotriva lor.

OFAC a descoperit că Kraken a procesat aproximativ 1.68 milioane USD în 826 de tranzacții către utilizatorii Iranului, în ciuda sancțiunilor SUA. La fel de raportate by Criptocartofi, bursa cripto a fost de acord să soluționeze cazul cu o amendă de peste 362,000 USD și o sumă suplimentară de 100,000 USD pentru controalele conformității sancțiunilor. Amenda s-ar fi putut ridica la peste 272 de milioane de dolari, dar a fost redusă datorită respectării lui Kraken.

Între timp, bursa s-a alăturat unei liste tot mai mari de companii cripto care fac obiectul unor anchete de reglementare ale SEC cu privire la ofertele de valori mobiliare. Lista include Coinbase, al cărui fost angajat a fost pus sub acuzare alături de alte două pentru un caz de tranzacționare a informațiilor privilegiate.