Autoritatea financiară australiană a ridicat îngrijorări cu luni înainte de toamna FTX

• ASIC a fost îngrijorat de operațiunile FTX Australia după ce i s-a acordat o licență.
• Autoritatea de reglementare a trimis o notificare conform Secțiunii 912C către FTX în prima lună de operațiuni.

Încă din august, cu opt luni înainte de dispariția tragică a bursei în noiembrie, autoritățile financiare australiene se pare că și-au exprimat îngrijorarea cu privire la lui FTX afiliat local australian.

Guardian Australia a primit documente care arată că Comisia australiană pentru valori mobiliare și investiții (ASIC) a fost îngrijorat de operațiunile FTX Australia după ce i s-a acordat o licență în țară printr-o achiziție corporativă.

Secțiunea 912C Notificare către FTX în prima lună

Sa raportat anterior că, în decembrie 2021, FTX și-a câștigat licența de servicii financiare din Australia (AFSL) prin instituția financiară achizitoare Piețele IFS, și că a fost deschisă pentru funcționare în martie 2022. Potrivit lui Joe Longo, șeful Comisiei australiane pentru valori mobiliare și investiții, FTX Australia a reușit să evite controlul acordat în mod normal noilor licențiați AFSL din această cauză.

Mai mult, înregistrările recent lansate dezvăluie că, în prima lună de funcționare, autoritatea de reglementare a trimis o notificare în conformitate cu Secțiunea 912C către FTX, solicitând ca schimbul de criptomonede să furnizeze detalii despre activitățile sale, astfel încât ASIC să poată determina dacă FTX a respectat sau nu termenii AFSL.

Pentru a evalua dacă titularul licenței trece sau nu testul „persoană adecvată și adecvată”, ASIC poate folosi notificarea pentru a solicita de la licențiat documentație care să detalieze natura serviciilor financiare furnizate și natura activității de servicii financiare desfășurate.

Potrivit unui document de informare văzut de Guardian, ASIC a plasat schimbul sub „activitate de supraveghere” și i-a trimis un total de trei notificări în lunile dintre primele sale preocupări și prăbușirea FTX pe 11 noiembrie.

Recomandat pentru tine:

Fostul CEO al FTX SBF cere instanței de judecată să aibă acces la activele cripto