Autoritatea de reglementare australiană a semnalat îngrijorări cu privire la FTX cu luni înainte de colaps: Raport

Autoritatea de reglementare financiară din Australia și-a exprimat îngrijorarea cu privire la filiala australiană locală a FTX, atâta timp cât cu opt luni înainte ca schimbul să-și atingă finalul prematur în noiembrie.

Conform documentelor obținut de către Guardian Australia, Comisia Australiană pentru Valori Mobiliare și Investiții (ASIC) a fost îngrijorată de modul în care funcționează FTX Australia după ce a fost capabil să obțină o licență în ţară printr-o preluare a companiei.

Potrivit unui raport anterior al Cointelegraph, FTX și-a achiziționat licența australiană pentru servicii financiare (AFSL) prin preluarea instituției financiare IFS Markets în decembrie 2021, înainte de a se deschide câteva luni mai târziu, în martie.

Acest lucru este permis pentru FTX Australia ocoliți efectiv același nivel de control care se aplică de obicei noilor licențe AFSL, potrivit președintelui său ASIC, Joe Longo.

Potrivit documentelor nou obținute, autoritatea de reglementare a emis o notificare în conformitate cu Secțiunea 912C către FTX în aceeași lună în care a început să funcționeze, solicitând schimbului cripto să furnizeze informații despre operațiunile sale pentru ca ASIC să evalueze dacă îndeplinește condițiile de licență AFSL.

Cu a observa, ASIC poate îndruma titularul licenței să furnizeze documente care specifică serviciile financiare pe care le furnizează și activitatea de servicii financiare pe care o desfășoară, pentru a determina dacă licențiatul îndeplinește „testul de personalitate adecvată”.

Un document informativ obținut de The Guardian a confirmat, de asemenea, că în lunile dintre preocupările inițiale ale ASIC și FTX se prăbușește pe 11 noiembrie, autoritatea de reglementare a pus bursa sub „activitate de supraveghere” și i-a emis în total trei notificări.

Programul documentelor dezvăluie, de asemenea, că autoritatea de reglementare era încă preocupată de operațiunile FTX până în octombrie.

Cointelegraph a contactat ASIC pentru un comentariu, dar nu a primit un răspuns înainte de publicare.

Related: ASIC dă un avertisment al industriei în timp ce dă în judecată BPS Financial pentru promoția cripto

FTX Australia a fost una dintre cele peste 130 de companii legate de FTX care și-au oprit operațiunile după ce compania sa-mamă FTX a intrat în procedură de faliment pe 11 noiembrie.

Filiala australiană a FTX a avut licența financiară suspendată pe 16 noiembrie și a intrat în administrare voluntară, ceea ce este similar cu un faliment din capitolul 11 ​​din Statele Unite.

Se estimează în jur 30,000 de clienți australieni și 132 de companii li se datorează bani sau cripto de la schimb.