Trei bărbați acuzați de fraudă în cadrul unei scheme de delicatese din New Jersey în valoare de 100 de milioane de dolari

Trei bărbați au fost acuzați de fraudă și alte infracțiuni într-o schemă care implică o companie care valora 100 de milioane de dolari la bursă, în ciuda faptului că avea doar o delicatesă dintr-un oraș mic din New Jersey, au declarat luni autoritățile federale.

Bărbații – James Patten, 63 de ani, din Winston-Salem, Carolina de Nord; Peter Coker Sr., 80 de ani, din Chapel Hill, Carolina de Nord; și Peter Coker Jr., în vârstă de 53 de ani, din Hong Kong – au fost acuzați de 12 capete de acuzare, inclusiv conspirație pentru a comite fraudă cu titluri de valoare, fraudă cu titluri de valoare și conspirație pentru manipularea prețurilor valorilor mobiliare. Patten și Coker Sr. au fost arestați și au apărut luni la un tribunal din Carolina de Nord. Se așteaptă să apară la tribunalul federal din New Jersey la o dată ulterioară. Coker Jr. este încă în libertate.

Procurorii federali au spus că Patten este, de asemenea, acuzat de patru acuzații de manipulare a valorilor mobiliare, patru acuzații de fraudă electronică și o acuzație de spălare de bani. Bărbații au fost acuzați și de manipularea pieței de către SUA Securities and Exchange Commission. SEC a declarat că ancheta sa este în curs.

Coker Jr. era președintele Hometown International, în timp ce Coker Sr. era un acționar majoritar. Începând de luni după-amiază, nu existau avocați înregistrați pentru inculpați, potrivit biroului procurorului american din New Jersey.

Your Hometown Deli, afacerea din centrul sondei, era situată în Paulsboro, New Jersey, peste râul Delaware din Philadelphia. Deli, lăudat pentru fripturile de brânză și submarinele italiene, avea venituri anuale sub 40,000 USD și închis la începutul acestui an. Compania-mamă, Hometown International, a avut fuzionat cu o companie de bioplastice. Compania cotidiană E-Waste, care a împărtășit conexiuni cu proprietarul de delicatese a fuzionat cu o altă firmă anul trecut.

Controversa în jurul Your Hometown Deli și a persoanelor implicate în ea a stârnit întrebări cu privire la faptul dacă compania sa-mamă funcționa în condițiile legii. Acuzațiile sunt, de asemenea, legate de implicarea bărbaților în E-Deșeuri.

Delicatesa de 100 de milioane de dolari din New Jersey, așa cum a ajuns să fie cunoscută Your Hometown Deli, a fost adusă pentru prima dată în atenția publicului de investitorul David Einhorn. într-o scrisoare din 2021 către clienți. CNBC a raportat în continuare despre companie, inclusiv prin descoperirea mai multor detalii despre CEO-ul său de atunci, Paul Morina, un legendar antrenor de lupte la liceu din sudul New Jersey-ului. Morina era ulterior concediat din funcția de CEO. O încercare de a ajunge la Morina a fost fără succes.

Patten, unul dintre bărbații acuzați în plan, a luptat în liceu cu Morina. Procurorii au spus că Patten i-a convins pe proprietarii deliciului, care a fost înființat în 2014, să-l pună sub controlul unei companii umbrelă, numită Hometown International.

„Fără să știe proprietarii de delicatese, aproape imediat după înființarea Hometown International, Patten și asociații săi au început să poziționeze Hometown International ca un vehicul pentru o fuziune inversă care le-ar aduce un profit substanțial”, au spus procurorii într-un comunicat.

În 2019, Hometown International a început să vândă acțiuni pe ceea ce este cunoscut sub numele de OTC Marketplace, unde se tranzacționează acțiuni de companii mici.

„La scurt timp după aceea, Patten, Coker Sr. și Coker Jr. au întreprins o schemă calculată pentru a obține controlul asupra managementului Hometown International și asupra acțiunilor acesteia de la proprietarii de delicatese”, au spus procurorii. Bărbații au întreprins acțiuni similare pentru a prelua controlul asupra E-Waste, au spus procurorii. Acțiunile companiei au crescut și ele, deși nu avea o afacere reală, conform rapoartelor CNBC.

Procurorii au spus că tactica a „umflat artificial” valorile stocului Hometown International și E-Waste cu 939%, respectiv 19,900%.

Începând de anul trecut, FINRA, autoritatea de reglementare a broker-dealerilor, i-a interzis lui Patten să acționeze ca broker de bursă sau să se asocieze cu brokeri-dealeri. El a făcut obiectul unor acțiuni disciplinare repetate din partea FINRA. În 2006, el a contestat cu succes sancțiunile emise de un judecător SEC într-un caz în care a fost acuzat de manipularea prețului unei acțiuni listate la Nasdaq. Patten a fost apărat în această chestiune de Ira Sorkin, care era cel mai bine cunoscută pentru că l-a reprezentat pe capul sistemului Ponzi, Bernie Madoff.

Cokers și Patten se confruntă cu pedepse de închisoare și amenzi severe. Frauda și manipularea prețurilor titlurilor de valoare implică pedepse maxime de 20 de ani de închisoare și o amendă de 5 milioane de dolari. Frauda electronică și acuzațiile de spălare de bani au, de asemenea, pedepse maxime de 20 de ani de închisoare. Conspirația pentru a comite fraudă cu titlurile de valoare și conspirația pentru a manipula prețurile valorilor mobiliare atrage fiecare o pedeapsă maximă de cinci ani de închisoare.

Coker Jr. și Sr. sunt tată și fiu. CNBC a raportat anterior despre tranzacțiile lor de afaceri și alte nenorociri.

Citiți rechizitoriul integral aici.