SEC cercetează investitorii FTX cu privire la procedurile de due diligence: Reuters

Comisia pentru Valori Mobiliare și Schimb din SUA (SEC) dorește să înțeleagă procesul de due diligence pe care l-au urmat investitorii atunci când a fost vorba de a investi în bursa criptografică prăbușită FTX, potrivit unui Raport Reuters.

Autoritatea de reglementare caută să înțeleagă politicile și procedurile de due diligence pe care le aveau investitorii FTX în acel moment și dacă le-au urmat atunci când au investit în bursă, se arată în raport, citând două surse familiare cu problema.

SEC a adus deja acuzații împotriva a trei directori FTX pentru că ar fi fraudat investitori: Sam Bankman-Fried, CEO și co-fondator al FTX; Gary Wang, CTO și co-fondator al FTX și Caroline Ellison, CEO al Alameda Research. Atât Wang, cât și Ellison au pledat deja vinovați și sunt cooperant cu ancheta SEC.

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) și Biroul Procuraturii SUA pentru Districtul de Sud din New York au introdus, de asemenea, acuzații împotriva lui Bankman-Fried, care a pledat nevinovat de acuzații de fraudă marți.

Un purtător de cuvânt al SEC a refuzat cererea Reuters de a comenta cu privire la investigația privind diligența investitorilor.

Investitorii s-ar putea supune controlului asupra faptului dacă și-au îndeplinit obligațiile fiduciare față de propriii investitori, a spus o sursă în raport.

Publicația nu a putut determina numărul de firme care au primit întrebări de la autoritatea de reglementare. FTX ridicat peste 1.8 miliarde USD de la peste 90 de investitori pe parcursul a cinci ani.

Disclaimer: Începând cu 2021, Michael McCaffrey, fostul CEO și proprietar majoritar al The Block, a luat o serie de împrumuturi de la fondatorul și fostul CEO FTX și Alameda, Sam Bankman-Fried. McCaffrey a demisionat din companie în decembrie 2022, după ce nu a dezvăluit aceste tranzacții.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Toate drepturile rezervate. Acest articol este furnizat doar în scop informativ. Nu este oferit sau intenționat să fie utilizat ca avize legale, fiscale, de investiții, financiare sau de altă natură.