Co-inculpatul fals miliardar Justin Costello soluţionează plângerea SEC

Comisia pentru Valori Mobiliare și Bursă a convenit să soluționeze un proces civil împotriva unui bărbat acuzat de cinci scheme separate de pompare și descărcare de stocuri penny, au dezvăluit vineri dosarele instanței.

Bărbatul, David Ferraro, este acuzat că și-a folosit contul prolific de Twitter pentru a-l ajuta pe un al doilea inculpat, fostul fugar federal Justin Costello, la schemele de acțiuni. SEC a spus că duo-ul a obținut aproape 800,000 de dolari în profituri ilicite în aceste eforturi.

Costello, în vârstă de 42 de ani, este acuzat atât în ​​plângerea civilă a SEC, cât și într-un rechizitoriu penal federal aferent că s-a prezentat drept un miliardar, un MBA de la Harvard și un veteran de război al Forțelor Speciale din Irak, rănit de două ori, pentru a escroca investitorii și alții din 35 de milioane de dolari.

Ferraro, un locuitor în vârstă de 44 de ani din Radford, Virginia, nu a fost acuzat în dosarul penal împotriva lui Costello, care, la fel ca și procesul SEC, a fost depus cu câteva săptămâni în urmă la Tribunalul Districtual al SUA din districtul de vest al statului Washington.

Dar rechizitoriul se referă la co-conspiratorul neidentificat și neinculpat al lui Costello cu inițialele lui Ferraro, care se implică în același comportament pe care îl pretinde plângerea SEC.

Ferraro a fost de acord să soluționeze cazul SEC fără a admite sau a infirma acuzațiile. Un judecător trebuie încă să aprobe acordul propus de SEC pentru a închide cazul, ceea ce nu se aplică lui Costello.

Acordul ar interzice definitiv lui Ferraro să participe la orice ofertă de acțiuni penny.

Hotărârea a mai spus că un judecător va stabili dacă este potrivit ca Ferraro, care este acuzat de încălcarea Legii privind valorile mobiliare și a Legii de schimb, să retragă orice „câștiguri obținute rău” din schemele sale, precum și orice sancțiune civilă.

Un purtător de cuvânt al SEC a declarat pentru CNBC: „Nu avem niciun comentariu în afară de dosarele publice”.

Avocatul lui Ferraro, Jeffrey Cox din Boca Raton, Florida, a refuzat să comenteze cererea de judecată, menționând că un judecător nu a aprobat-o încă.

De asemenea, Cox a refuzat să spună dacă Ferraro a cooperat cu procurorii federali în cazul împotriva lui Costello, care a pledat nevinovat.

Un avocat civil al lui Costello nu a răspuns imediat unei cereri de comentarii.

Costello a fost arestat la începutul acestei luni de o echipă SWAT a FBI într-o zonă îndepărtată din afara San Diego, la câteva zile după ce nu s-a predat pentru a se confrunta cu acuzații de valori mobiliare și fraudă electronică, așa cum fusese de acord. Căra zeci de mii de dolari în monedă americană și mexicană, un act de identitate fals, lingouri de aur și mai multe carduri bancare și carnete de cecuri, spun procurorii.

El a fost reținut fără cauțiune în așteptarea procesului, și a ordonat trimis în statul Washington.

Plângerea SEC spunea că Costello l-a întâlnit pe Ferraro la jumătatea anului 2019, când Ferraro era investitor în compania lui Costello, GRN Holding Corporation, cotată la bursă, și a postat despre companie pe diferite panouri de mesaje pentru investitori.

Ferraro a fost un utilizator frecvent al Twitter cu mânerul @computebux, care avea peste 10,000 de urmăritori. Aproape 90% dintre cele aproape 13,000 de tweet-uri postate de Ferraro din 2019 până la mijlocul lui 2020 au făcut referire la un anumit stoc sau acțiuni, susține SEC.

„În fiecare schemă de promovare a stocurilor, Ferraro a recomandat un penny stock pe care el și/sau Costello îl dețineau adepților lui Ferraro pe Twitter și publicului”, se spune în plângerea SEC.

Ferraro a înțeles că tweet-urile sale „ar determina... creșterea prețului acțiunilor”, potrivit plângerii.

„În tweet-urile sale promoționale, Ferraro nu a dezvăluit că el și/sau Costello intenționau să-și vândă propriile acțiuni ale acelor acțiuni pe piața umflată pe care tweet-urile lui Ferraro au contribuit la crearea. Ferraro nu a dezvăluit nici că Costello a fost de acord să-i plătească lui Ferraro o parte din profiturile lui Costello din anumite scheme de promovare a acțiunilor”, a susținut SEC.

Acțiunile promovate în schemă au inclus Canal Capital Corp., Explorarea poalelor, REMSleep Holdings, Clancy Systems International, precum și două firme care au fuzionat, Hempstract și Riverdale Oil and Gas Corp.

„Prin aceste presupuse scheme, Costello și Ferraro au realizat împreună aproximativ 792,000 de dolari în profituri comerciale ilicite”, a declarat SEC într-un comunicat de presă la începutul acestei luni.

Plângerea spunea că, în 2019 și 2020, Ferraro s-a angajat separat în scheme de promovare a stocurilor care implică stocurile penny Powerdyne International și South Beach Spirits.