Acuzații penale împotriva SBF „pe masă” după colapsul epic al FTX

Problemele legale ale fostului CEO FTX, Sam Bankman-Fried, ar putea merge din rău în mai rău. După ce imperiul său cripto a solicitat protecție împotriva falimentului, Bankman-Fried s-ar putea confrunta cu acuzații penale – cu propriile tweet-uri completând dovezile – spun experții juridici. 

FTX și peste 100 dintre afiliații săi corporativi au depus faliment vineri, finalul unui colaps șocant pentru al doilea cel mai mare schimb de criptomonede din lume. În același timp, Bankman-Fried și-a dat demisia din funcția de CEO al companiei pe care a fondat-o în urmă cu trei ani, care în luna ianuarie avea o valoare de 32 de miliarde de dolari. Până vineri, averea rămasă de 16 miliarde de dolari era sters complet. 

Într-o fir de tweet ieri, Bankman-Fried și-a cerut scuze pentru prăbușire și a dezvăluit noi detalii despre disparitățile dintre „simțul” său al lichidității bursei și al marjei utilizatorilor și cifrele reale. 

„Acuzații penale sunt pe masă. Este posibil”, a spus Teresa Goody Guillén, partener în grupul BakerHostetler pentru controlul valorilor mobiliare. „În seria sa de tweet-uri, el face numeroase recunoașteri care ar putea fi folosite împotriva lui.”

Mai mulți purtători de cuvânt FTX nu au răspuns la întrebări.

Bankman-Fried nu a fost încă acuzat de vreo infracțiune penală, iar finalizarea procedurii de faliment ar putea dura ani. Dar Departamentul de Justiție ar putea aduce acuzații penale împotriva lui Bankman-Fried, potrivit unui fost procuror general adjunct. 

„Trebuie să se uite la asta”, a spus avocatul Consensys Bill Hughes, care a fost procuror general adjunct al SUA. Se pare că DoJ a făcut-o a deschis o anchetă în acest caz.

Tweet prin ea

Într-o mișcare neobișnuită pentru directorul executiv al unei companii cu probleme, Bankman-Fried a postat comentarii lungi pe Twitter în ultima săptămână, cântărind tulburările de la FTX. În primul rând, Bankman-Fried a insistat că compania sa este „în regulă”, iar mai târziu și-a cerut scuze clienților pentru „show” și a spus că acceptă vina pentru prăbușirea bursei. Într-o instanță penală, declarațiile sale ar putea fi considerate o recunoaștere a vinovăției. 

„El intră în dezvăluiri definitive cu privire la marja și lichiditatea”, a spus Goody Guillén, care anterior a fost consilier în litigiu pentru Comisia de Valori Mobiliare și Burse. „Nu este vorba doar despre recunoașterea potențialelor fapte greșite, dar el a făcut și declarații pe care s-au bazat oamenii, care vor fi verificate pentru adevărul lor.” 

Probabil că nici afirmațiile lui Bankman-Fried de necunoaștere a stării financiare și a activităților bursei nu îl vor ajuta.

„Este pe cale să-și audă avocatul spunându-i despre un standard numit „știa sau ar fi trebuit să știe”,” a declarat John Roe, președintele Roe Capital Management și membru al consiliului de administrație al Asociației Naționale a Brokerilor, o asociație comercială din industria mărfurilor. „Cum de nu știi care a fost pârghia ta? E o nebunie.”

Avocații guvernamentali vor analiza, de asemenea, tweet-urile fostului CEO FTX pentru a vedea dacă a indus în eroare pentru a susține prețurile pieței.

„Există o problemă dacă declarațiile din tweet-urile sale au fost sau nu corecte. Și există, de asemenea, o problemă în ceea ce privește intenția lui în a face tweet-urile, deoarece acestea par să fi avut consecințe asupra mișcării pieței”, a adăugat Goody Guillén. „Dacă s-ar determina, pe baza faptelor și circumstanțelor, de exemplu, că acele tweet-uri au fost făcute cu intenția de a avea un impact asupra mișcării pieței, ar putea fi manipularea pieței și fraudă.”

Mai multe complicații legale

Acuzațiile de amestecare a activelor clienților pentru a finanța tranzacționarea proprie vor atrage, de asemenea, un control semnificativ din partea procurorilor și autorităților de reglementare.

„Aceasta este amestecarea activelor clienților cu fonduri și nu cred că majoritatea oamenilor au crezut că pariază pe un pariu de proprietate”, a spus Roe, care a co-condus o coaliție de investitori MF Global în litigii după ce brokerajul de mărfuri a dat faliment în 2011. „Și dacă ar fi, asta e închisoare”.

Falimentul MF Global poate servi drept punct de referință pentru FTX și firmele sale afiliate. CEO-ul companiei, Jon Corzine, fost senator american și guvernator al New Jersey, s-a confruntat cu sancțiuni civile și a fost interzis din industria futures după ce firma s-a prăbușit din cauza pariurilor excesive și a managementului slab al riscului. Dar presupusa amestecare a activelor clienților cu alte fonduri de bani controlate de firmă, afirmații false că conturile erau asigurate de FDIC, iar anumite declarații publice despre sănătatea FTX US vor primi probabil o atenție lungă pentru o potențială urmărire penală.

„Doar a fi prost și nesăbuit cu banii nu este o crimă, dar frauda este. A minți în mod intenționat despre utilizarea activelor clienților FTX este o fraudă”, a spus Jim Angel, profesor asociat la McDonough School of Business de la Universitatea Georgetown.

Natura încurcată a structurii corporative a FTX, o mare parte din ea lăsată în mod intenționat în afara SUA și răspândită în diferite jurisdicții, ar putea complica și mai mult orice investigație. Aspectul global al FTX înseamnă, de asemenea, că ar putea fi implicate o gamă largă de autorități.

„Construirea dovezilor, construirea faptelor, necesită adesea timp”, președintele SEC, Gary Gensler a spus în timpul unei recente apariții TV, recunoscând o anchetă în curs de desfășurare asupra companiei.

Cu un raport suplimentar de Colin Wilhelm.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Toate drepturile rezervate. Acest articol este furnizat doar în scop informativ. Nu este oferit sau intenționat să fie utilizat ca avize legale, fiscale, de investiții, financiare sau de altă natură.