Comisia Australiană pentru Valori Mobiliare și Investiții (ASIC) a publicat luni o actualizare de șase luni privind aplicarea, raportând că a impus 84.3 milioane USD (aproximativ 63.4 milioane USD) în sancțiuni civile între iulie 2021 și decembrie 2021, care au fost aprobate de instanțe.
Cea mai recentă cifră a fost semnificativ mai mare decât în ultimele șase luni, când ASIC
ASIC
Comisia Australiană pentru Valori Mobiliare și Investiții (ASIC) este principalul organism de reglementare din Australia pentru companii, piețe, servicii financiare și credit de consum. Este împuternicit, în conformitate cu legile privind serviciile financiare, să faciliteze, să reglementeze și să aplice legile financiare australiene. Comisia australiană a fost înființată și este administrată în temeiul Legii Comisiei pentru Valori Mobiliare și Investiții din Australia din 2001. ASIC a fost inițial Comisia pentru Valori Mobiliare din Australia, bazată pe Actul ASC din 1989. Inițial, ideea a fost de a uni autoritățile de reglementare din Australia prin înlocuirea Comisiei Naționale a Companiilor și Valorilor Mobiliare și a birourilor de Afaceri Corporative. ASIC nu reglementează afaceri sau nu înregistrează structuri de afaceri, ci doar nume de afaceri. Una dintre caracteristicile unice ale autorității de reglementare australiană este că peste 90% din bugetul său de funcționare provine din taxe și taxe pentru amenzi. Aceste taxe pentru servicii, inclusiv taxele de înregistrare a companiei și taxele de licență pentru bănci, brokeri și alte instituții financiare. De ce este responsabil ASIC? Autoritatea de reglementare este însărcinată să protejeze publicul împotriva fraudei financiare și să se asigure că investitorul are cunoștințe și înțelege implicarea lor. În acest scop, Comisia oferă o licență fiecărui furnizor de servicii financiare. ASIC testează și evaluează calificarea și experiența consilierilor financiari. Un licențiat de servicii financiare australian (AFS), un reprezentant autorizat, angajat sau director al unui licențiat AFS, sau un angajat sau director al unei corporații afiliate a unui licențiat AFS, este autorizat să ofere consiliere personală clienților de retail cu privire la produsele financiare relevante pentru Clienții de retail ASIC monitorizează comportamentul consilierilor financiari și pot accesa amenzi și le pot elimina sau suspenda licența. Autoritatea de reglementare acordă, de asemenea, licențe tuturor companiilor de investiții și comerciale care desfășoară afaceri în Australia. Un serviciu dintre cele mai remarcabile beneficii este Australian Market Regulation Feed. Pentru a monitoriza activitatea de tranzacționare, brokerii și operatorii de piață trebuie să faciliteze accesul la Sistemul integrat de supraveghere a pieței al ASIC. Aceasta înseamnă că brokerii și alte organisme relevante din registru trebuie să permită accesul zilnic la: Toate comenzile, tranzacțiile și cotațiile care sunt procesate și vehiculate de motorul de tranzacționare Toate mesajele legate de sesiunile de tranzacționare, prețul și starea produsului. Monitorizează îndeaproape toate online și tranzacționare zilnică
Comisia Australiană pentru Valori Mobiliare și Investiții (ASIC) este principalul organism de reglementare din Australia pentru companii, piețe, servicii financiare și credit de consum. Este împuternicit, în conformitate cu legile privind serviciile financiare, să faciliteze, să reglementeze și să aplice legile financiare australiene. Comisia australiană a fost înființată și este administrată în temeiul Legii Comisiei pentru Valori Mobiliare și Investiții din Australia din 2001. ASIC a fost inițial Comisia pentru Valori Mobiliare din Australia, bazată pe Actul ASC din 1989. Inițial, ideea a fost de a uni autoritățile de reglementare din Australia prin înlocuirea Comisiei Naționale a Companiilor și Valorilor Mobiliare și a birourilor de Afaceri Corporative. ASIC nu reglementează afaceri sau nu înregistrează structuri de afaceri, ci doar nume de afaceri. Una dintre caracteristicile unice ale autorității de reglementare australiană este că peste 90% din bugetul său de funcționare provine din taxe și taxe pentru amenzi. Aceste taxe pentru servicii, inclusiv taxele de înregistrare a companiei și taxele de licență pentru bănci, brokeri și alte instituții financiare. De ce este responsabil ASIC? Autoritatea de reglementare este însărcinată să protejeze publicul împotriva fraudei financiare și să se asigure că investitorul are cunoștințe și înțelege implicarea lor. În acest scop, Comisia oferă o licență fiecărui furnizor de servicii financiare. ASIC testează și evaluează calificarea și experiența consilierilor financiari. Un licențiat de servicii financiare australian (AFS), un reprezentant autorizat, angajat sau director al unui licențiat AFS, sau un angajat sau director al unei corporații afiliate a unui licențiat AFS, este autorizat să ofere consiliere personală clienților de retail cu privire la produsele financiare relevante pentru Clienții de retail ASIC monitorizează comportamentul consilierilor financiari și pot accesa amenzi și le pot elimina sau suspenda licența. Autoritatea de reglementare acordă, de asemenea, licențe tuturor companiilor de investiții și comerciale care desfășoară afaceri în Australia. Un serviciu dintre cele mai remarcabile beneficii este Australian Market Regulation Feed. Pentru a monitoriza activitatea de tranzacționare, brokerii și operatorii de piață trebuie să faciliteze accesul la Sistemul integrat de supraveghere a pieței al ASIC. Aceasta înseamnă că brokerii și alte organisme relevante din registru trebuie să permită accesul zilnic la: Toate comenzile, tranzacțiile și cotațiile care sunt procesate și vehiculate de motorul de tranzacționare Toate mesajele legate de sesiunile de tranzacționare, prețul și starea produsului. Monitorizează îndeaproape toate online și tranzacționare zilnică
Citiți acest termen a colectat 29.6 milioane USD din penalizarea mai multor companii pentru încălcări.
Supraveghetorul pieței financiare acționează împotriva „abaterii pentru a menține încrederea și integritatea în sistemul financiar al Australiei și pentru a promova un sistem financiar corect, puternic și eficient pentru toți australienii”.
În total, autoritatea de reglementare a urmărit penal 99 de persoane și companii pentru infracțiuni de răspundere strictă, care includ restricția a 21 de persoane și entități de a furniza servicii financiare și credit. Chiar a descalificat sau a îndepărtat 31 de persoane din funcția de directori de companie.
În plus, acțiunile de executare s-au soldat cu pedepse privative de libertate pentru șase persoane, alte zece persoane sau companii fiind condamnate la pedepse neprivative de libertate.
Actiunile includ si impunerea de condiţii suplimentare de licenţă pe ASX pentru schimb
schimb
O bursă este cunoscută ca o piață care sprijină tranzacționarea cu instrumente derivate, mărfuri, valori mobiliare și alte instrumente financiare. În general, o bursă este accesibilă printr-o platformă digitală sau, uneori, la o adresă tangibilă la care investitorii se organizează pentru a efectua tranzacții. Printre responsabilitățile principale ale unei burse ar fi să susțină practicile comerciale oneste și echitabile. Acestea sunt esențiale pentru a vă asigura că distribuția ratelor de securitate acceptate pe acea bursă este efectiv relevantă cu prețurile în timp real. În funcție de locul în care locuiți, o bursă poate fi denumită o bursă sau o bursă de acțiuni, în timp ce, în ansamblu, schimburile sunt prezente în majoritatea țărilor. Cine este listat la bursă? Pe măsură ce tranzacțiile continuă să treacă mai mult la bursele electronice, tranzacțiile devin mai dispersate prin diferite burse. Acest lucru, la rândul său, a provocat o creștere a implementării algoritmilor de tranzacționare și a aplicațiilor de tranzacționare de înaltă frecvență. Pentru ca o companie să fie listată la o bursă de valori, de exemplu, o companie trebuie să divulge informații precum cerințele minime de capital, rapoartele de câștig auditate și rapoartele financiare. Nu toate bursele sunt create în mod egal, unele depășind semnificativ alte burse. Cele mai importante burse de până acum includ Bursa de Valori din New York (NYSE), Bursa de Valori din Tokyo (TSE), Bursa de Valori din Londra (LSE) și Nasdaq. În afara tranzacționării, o bursă de valori poate fi folosită de companiile care urmăresc să strângă capital, acest lucru fiind văzut cel mai frecvent sub formă de oferte publice inițiale (IPO). formă de tranzacționare.
O bursă este cunoscută ca o piață care sprijină tranzacționarea cu instrumente derivate, mărfuri, valori mobiliare și alte instrumente financiare. În general, o bursă este accesibilă printr-o platformă digitală sau, uneori, la o adresă tangibilă la care investitorii se organizează pentru a efectua tranzacții. Printre responsabilitățile principale ale unei burse ar fi să susțină practicile comerciale oneste și echitabile. Acestea sunt esențiale pentru a vă asigura că distribuția ratelor de securitate acceptate pe acea bursă este efectiv relevantă cu prețurile în timp real. În funcție de locul în care locuiți, o bursă poate fi denumită o bursă sau o bursă de acțiuni, în timp ce, în ansamblu, schimburile sunt prezente în majoritatea țărilor. Cine este listat la bursă? Pe măsură ce tranzacțiile continuă să treacă mai mult la bursele electronice, tranzacțiile devin mai dispersate prin diferite burse. Acest lucru, la rândul său, a provocat o creștere a implementării algoritmilor de tranzacționare și a aplicațiilor de tranzacționare de înaltă frecvență. Pentru ca o companie să fie listată la o bursă de valori, de exemplu, o companie trebuie să divulge informații precum cerințele minime de capital, rapoartele de câștig auditate și rapoartele financiare. Nu toate bursele sunt create în mod egal, unele depășind semnificativ alte burse. Cele mai importante burse de până acum includ Bursa de Valori din New York (NYSE), Bursa de Valori din Tokyo (TSE), Bursa de Valori din Londra (LSE) și Nasdaq. În afara tranzacționării, o bursă de valori poate fi folosită de companiile care urmăresc să strângă capital, acest lucru fiind văzut cel mai frecvent sub formă de oferte publice inițiale (IPO). formă de tranzacționare.
Citiți acest termen întreruperi care au avut loc în noiembrie 2020.
„Această perioadă a marcat, de asemenea, depunerea ultimei proceduri civile a ASIC, care decurge din partea Comisiei Regale, privind comportamentul necorespunzător în industria bancară, de pensionare și servicii financiare”, a adăugat autoritatea de reglementare. Ea a finalizat deja toate cercetările, cu zece proceduri încă în fața instanțelor.
Vigilență de reglementare sporită
Între timp, industria serviciilor financiare din Australia este doar în creștere. Magnate de finanțe a raportat anterior că are cele mai mari procente de investitori la nivel global pe piețele valutare și ale contractelor pentru diferențe (CFD).
ASIC a devenit, de asemenea, vigilent împotriva ofertelor cripto în creștere din jurisdicția sa și chiar a închis serviciile unei companii pentru oferte ilegale suspectate. Recent, guvernul australian a lansat și un document de consultare, care definește criptomonede și propun, de asemenea, un potențial cadru de reglementare pentru industrie.
Comisia Australiană pentru Valori Mobiliare și Investiții (ASIC) a publicat luni o actualizare de șase luni privind aplicarea, raportând că a impus 84.3 milioane USD (aproximativ 63.4 milioane USD) în sancțiuni civile între iulie 2021 și decembrie 2021, care au fost aprobate de instanțe.
Cea mai recentă cifră a fost semnificativ mai mare decât în ultimele șase luni, când ASIC
ASIC
Comisia Australiană pentru Valori Mobiliare și Investiții (ASIC) este principalul organism de reglementare din Australia pentru companii, piețe, servicii financiare și credit de consum. Este împuternicit, în conformitate cu legile privind serviciile financiare, să faciliteze, să reglementeze și să aplice legile financiare australiene. Comisia australiană a fost înființată și este administrată în temeiul Legii Comisiei pentru Valori Mobiliare și Investiții din Australia din 2001. ASIC a fost inițial Comisia pentru Valori Mobiliare din Australia, bazată pe Actul ASC din 1989. Inițial, ideea a fost de a uni autoritățile de reglementare din Australia prin înlocuirea Comisiei Naționale a Companiilor și Valorilor Mobiliare și a birourilor de Afaceri Corporative. ASIC nu reglementează afaceri sau nu înregistrează structuri de afaceri, ci doar nume de afaceri. Una dintre caracteristicile unice ale autorității de reglementare australiană este că peste 90% din bugetul său de funcționare provine din taxe și taxe pentru amenzi. Aceste taxe pentru servicii, inclusiv taxele de înregistrare a companiei și taxele de licență pentru bănci, brokeri și alte instituții financiare. De ce este responsabil ASIC? Autoritatea de reglementare este însărcinată să protejeze publicul împotriva fraudei financiare și să se asigure că investitorul are cunoștințe și înțelege implicarea lor. În acest scop, Comisia oferă o licență fiecărui furnizor de servicii financiare. ASIC testează și evaluează calificarea și experiența consilierilor financiari. Un licențiat de servicii financiare australian (AFS), un reprezentant autorizat, angajat sau director al unui licențiat AFS, sau un angajat sau director al unei corporații afiliate a unui licențiat AFS, este autorizat să ofere consiliere personală clienților de retail cu privire la produsele financiare relevante pentru Clienții de retail ASIC monitorizează comportamentul consilierilor financiari și pot accesa amenzi și le pot elimina sau suspenda licența. Autoritatea de reglementare acordă, de asemenea, licențe tuturor companiilor de investiții și comerciale care desfășoară afaceri în Australia. Un serviciu dintre cele mai remarcabile beneficii este Australian Market Regulation Feed. Pentru a monitoriza activitatea de tranzacționare, brokerii și operatorii de piață trebuie să faciliteze accesul la Sistemul integrat de supraveghere a pieței al ASIC. Aceasta înseamnă că brokerii și alte organisme relevante din registru trebuie să permită accesul zilnic la: Toate comenzile, tranzacțiile și cotațiile care sunt procesate și vehiculate de motorul de tranzacționare Toate mesajele legate de sesiunile de tranzacționare, prețul și starea produsului. Monitorizează îndeaproape toate online și tranzacționare zilnică
Comisia Australiană pentru Valori Mobiliare și Investiții (ASIC) este principalul organism de reglementare din Australia pentru companii, piețe, servicii financiare și credit de consum. Este împuternicit, în conformitate cu legile privind serviciile financiare, să faciliteze, să reglementeze și să aplice legile financiare australiene. Comisia australiană a fost înființată și este administrată în temeiul Legii Comisiei pentru Valori Mobiliare și Investiții din Australia din 2001. ASIC a fost inițial Comisia pentru Valori Mobiliare din Australia, bazată pe Actul ASC din 1989. Inițial, ideea a fost de a uni autoritățile de reglementare din Australia prin înlocuirea Comisiei Naționale a Companiilor și Valorilor Mobiliare și a birourilor de Afaceri Corporative. ASIC nu reglementează afaceri sau nu înregistrează structuri de afaceri, ci doar nume de afaceri. Una dintre caracteristicile unice ale autorității de reglementare australiană este că peste 90% din bugetul său de funcționare provine din taxe și taxe pentru amenzi. Aceste taxe pentru servicii, inclusiv taxele de înregistrare a companiei și taxele de licență pentru bănci, brokeri și alte instituții financiare. De ce este responsabil ASIC? Autoritatea de reglementare este însărcinată să protejeze publicul împotriva fraudei financiare și să se asigure că investitorul are cunoștințe și înțelege implicarea lor. În acest scop, Comisia oferă o licență fiecărui furnizor de servicii financiare. ASIC testează și evaluează calificarea și experiența consilierilor financiari. Un licențiat de servicii financiare australian (AFS), un reprezentant autorizat, angajat sau director al unui licențiat AFS, sau un angajat sau director al unei corporații afiliate a unui licențiat AFS, este autorizat să ofere consiliere personală clienților de retail cu privire la produsele financiare relevante pentru Clienții de retail ASIC monitorizează comportamentul consilierilor financiari și pot accesa amenzi și le pot elimina sau suspenda licența. Autoritatea de reglementare acordă, de asemenea, licențe tuturor companiilor de investiții și comerciale care desfășoară afaceri în Australia. Un serviciu dintre cele mai remarcabile beneficii este Australian Market Regulation Feed. Pentru a monitoriza activitatea de tranzacționare, brokerii și operatorii de piață trebuie să faciliteze accesul la Sistemul integrat de supraveghere a pieței al ASIC. Aceasta înseamnă că brokerii și alte organisme relevante din registru trebuie să permită accesul zilnic la: Toate comenzile, tranzacțiile și cotațiile care sunt procesate și vehiculate de motorul de tranzacționare Toate mesajele legate de sesiunile de tranzacționare, prețul și starea produsului. Monitorizează îndeaproape toate online și tranzacționare zilnică
Citiți acest termen a colectat 29.6 milioane USD din penalizarea mai multor companii pentru încălcări.
Supraveghetorul pieței financiare acționează împotriva „abaterii pentru a menține încrederea și integritatea în sistemul financiar al Australiei și pentru a promova un sistem financiar corect, puternic și eficient pentru toți australienii”.
În total, autoritatea de reglementare a urmărit penal 99 de persoane și companii pentru infracțiuni de răspundere strictă, care includ restricția a 21 de persoane și entități de a furniza servicii financiare și credit. Chiar a descalificat sau a îndepărtat 31 de persoane din funcția de directori de companie.
În plus, acțiunile de executare s-au soldat cu pedepse privative de libertate pentru șase persoane, alte zece persoane sau companii fiind condamnate la pedepse neprivative de libertate.
Actiunile includ si impunerea de condiţii suplimentare de licenţă pe ASX pentru schimb
schimb
O bursă este cunoscută ca o piață care sprijină tranzacționarea cu instrumente derivate, mărfuri, valori mobiliare și alte instrumente financiare. În general, o bursă este accesibilă printr-o platformă digitală sau, uneori, la o adresă tangibilă la care investitorii se organizează pentru a efectua tranzacții. Printre responsabilitățile principale ale unei burse ar fi să susțină practicile comerciale oneste și echitabile. Acestea sunt esențiale pentru a vă asigura că distribuția ratelor de securitate acceptate pe acea bursă este efectiv relevantă cu prețurile în timp real. În funcție de locul în care locuiți, o bursă poate fi denumită o bursă sau o bursă de acțiuni, în timp ce, în ansamblu, schimburile sunt prezente în majoritatea țărilor. Cine este listat la bursă? Pe măsură ce tranzacțiile continuă să treacă mai mult la bursele electronice, tranzacțiile devin mai dispersate prin diferite burse. Acest lucru, la rândul său, a provocat o creștere a implementării algoritmilor de tranzacționare și a aplicațiilor de tranzacționare de înaltă frecvență. Pentru ca o companie să fie listată la o bursă de valori, de exemplu, o companie trebuie să divulge informații precum cerințele minime de capital, rapoartele de câștig auditate și rapoartele financiare. Nu toate bursele sunt create în mod egal, unele depășind semnificativ alte burse. Cele mai importante burse de până acum includ Bursa de Valori din New York (NYSE), Bursa de Valori din Tokyo (TSE), Bursa de Valori din Londra (LSE) și Nasdaq. În afara tranzacționării, o bursă de valori poate fi folosită de companiile care urmăresc să strângă capital, acest lucru fiind văzut cel mai frecvent sub formă de oferte publice inițiale (IPO). formă de tranzacționare.
O bursă este cunoscută ca o piață care sprijină tranzacționarea cu instrumente derivate, mărfuri, valori mobiliare și alte instrumente financiare. În general, o bursă este accesibilă printr-o platformă digitală sau, uneori, la o adresă tangibilă la care investitorii se organizează pentru a efectua tranzacții. Printre responsabilitățile principale ale unei burse ar fi să susțină practicile comerciale oneste și echitabile. Acestea sunt esențiale pentru a vă asigura că distribuția ratelor de securitate acceptate pe acea bursă este efectiv relevantă cu prețurile în timp real. În funcție de locul în care locuiți, o bursă poate fi denumită o bursă sau o bursă de acțiuni, în timp ce, în ansamblu, schimburile sunt prezente în majoritatea țărilor. Cine este listat la bursă? Pe măsură ce tranzacțiile continuă să treacă mai mult la bursele electronice, tranzacțiile devin mai dispersate prin diferite burse. Acest lucru, la rândul său, a provocat o creștere a implementării algoritmilor de tranzacționare și a aplicațiilor de tranzacționare de înaltă frecvență. Pentru ca o companie să fie listată la o bursă de valori, de exemplu, o companie trebuie să divulge informații precum cerințele minime de capital, rapoartele de câștig auditate și rapoartele financiare. Nu toate bursele sunt create în mod egal, unele depășind semnificativ alte burse. Cele mai importante burse de până acum includ Bursa de Valori din New York (NYSE), Bursa de Valori din Tokyo (TSE), Bursa de Valori din Londra (LSE) și Nasdaq. În afara tranzacționării, o bursă de valori poate fi folosită de companiile care urmăresc să strângă capital, acest lucru fiind văzut cel mai frecvent sub formă de oferte publice inițiale (IPO). formă de tranzacționare.
Citiți acest termen întreruperi care au avut loc în noiembrie 2020.
„Această perioadă a marcat, de asemenea, depunerea ultimei proceduri civile a ASIC, care decurge din partea Comisiei Regale, privind comportamentul necorespunzător în industria bancară, de pensionare și servicii financiare”, a adăugat autoritatea de reglementare. Ea a finalizat deja toate cercetările, cu zece proceduri încă în fața instanțelor.
Vigilență de reglementare sporită
Între timp, industria serviciilor financiare din Australia este doar în creștere. Magnate de finanțe a raportat anterior că are cele mai mari procente de investitori la nivel global pe piețele valutare și ale contractelor pentru diferențe (CFD).
ASIC a devenit, de asemenea, vigilent împotriva ofertelor cripto în creștere din jurisdicția sa și chiar a închis serviciile unei companii pentru oferte ilegale suspectate. Recent, guvernul australian a lansat și un document de consultare, care definește criptomonede și propun, de asemenea, un potențial cadru de reglementare pentru industrie.
Sursa: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/