Caz de 100 de milioane de dolari NJ: inculpații pledează nevinovați

CAMDEN, NJ – Doi bărbați acuzați într-o presupusă schemă de manipulare a stocurilor care implică o delicatesă dintr-un oraș mic din New Jersey au pledat nevinovați marți dimineață.

Peter Coker Sr., 80 de ani, și James Patten, 63 de ani, care au fost arestați de autoritățile federale Luna trecută, în Carolina de Nord, și-au făcut cererile la un tribunal federal care se află la aproximativ 20 de minute de mers cu mașina de magazinul acum închis din centrul cazului.

Patten a declarat pentru CNBC înainte de audierea de marți că l-a angajat pe avocatul Ira Sorkin, care este cunoscut pentru că îl reprezintă pe regretatul intriga Ponzi, Bernie Madoff. Sorkin l-a reprezentat anterior pe Patten într-o dispută cu Securities and Exchange Commission, care a fost demis în 2006.

Coker Sr. este reprezentat de Marc Agnifilo, care l-a apărat anterior pe un fraudator și „farma frate” Martin Shkreli, producătorul de film în dizgrație Harvey Weinstein, liderul de cult NXIVM Keith Raniere și o bancă rusă sancționată din cauza invaziei Ucrainei.

Agnifilo a declarat pentru CNBC că se așteaptă ca procesul să fie întins. „Nu sunt sigur de ce ar urmări un caz în care nimeni nu a pierdut bani”, a spus el, referindu-se la procurorii federali.

Patten a fost bine dispus la tribunal marți, făcând glume despre acoperirea cazului de către CNBC și spunând că se simte destul de bine. Coker Sr. i s-a alăturat soția lui, Susan, și a tăcut, cu mâinile încrucișate sau sprijinite pe bărbie. Judecătorul a spus că un test prealabil al audierii de marți dimineață a dezvăluit că ambii bărbați aveau alcool în organism. Coker a spus că el și soția sa au băut la cină cu o seară înainte, în timp ce Patten a negat că a băut alcool în ultimele 48 de ore.

Judecătorul a spus că Patten a fost, de asemenea, testat pozitiv pentru buprenorfină, un medicament eliberat pe bază de rețetă, aprobat de FDA, folosit pentru a trata durerea și dependența de opioide. Patten a negat că a luat-o. Judecătorul a spus că laboratorul va revizui testul și i-a amintit lui Patten că era sub jurământ când a negat că a consumat alcool și droguri.

Patten și Coker sunt acuzați de mai multe infracțiuni federale, inclusiv fraudă, pentru că au crescut valoarea unei companii cotate la bursă care a atins o capitalizare de piață de peste 100 de milioane de dolari anul trecut, în ciuda faptului că avea doar Your Hometown Deli în Paulsboro, New Jersey, Nume. Delicatea a făcut mai puțin de 40,000 de dolari în vânzări pe an.

Procurorii federali au descris cazul ca fiind o poveste despre fraudă și trădare internațională. Peter Coker Jr., 53 de ani, fiul lui Coker Sr., are sediul în Hong Kong și este considerat în libertate. Autoritățile federale a căutat să-l rețină pe Coker Sr. înainte de a accepta o eliberare condiționată. Agnifilo a spus că nu a fost în contact cu Coker Jr. Avocatul a refuzat să spună dacă Coker Jr. s-ar întoarce în Statele Unite sau dacă a luat legătura cu tatăl său.

Coker Sr. și-a predat pașaportul autorităților din Carolina de Nord vineri. Atât el, cât și Patten au o obligațiune de 100,000 de dolari și nu au voie să părăsească Statele Unite continentale.

SEC ia dat în judecată bărbații într-un dosar civil pentru presupusul complot.

Bărbații au fost acuzați pentru implicarea lor în Hometown International și într-o companie similară numită E-Waste. Procurorii au susținut că bărbații au căutat să se îmbogățească prin umflarea prețurilor la Hometown International și E-Waste. La un moment dat, valorile lor pe așa-numitele piețe over-the-counter crescuseră cu 939%, respectiv 19,900%.

Bărbații sunt acuzați de conspirație pentru a comite fraudă cu titluri de valoare, fraudă cu titluri de valoare și conspirație pentru manipularea prețurilor titlurilor de valoare. Acuzațiile de fraudă și manipulare implică o pedeapsă maximă de 20 de ani și o amendă maximă de 5 milioane de dolari.

Patten este, de asemenea, acuzat de manipulare a valorilor mobiliare, fraudă electronică și spălare de bani.

Potrivit rechizitoriului, bărbații i-au păcălit pe fondatorii Your Hometown Deli - Paul Morina, un fost coleg de echipă de lupte de liceu al lui Patten și colegul lui Morina Christine Lindenmuth – spunându-le că corporația-umbrelă ar putea ajuta la extinderea restaurantului. Nici Morina, director și antrenor de lupte la liceul Paulsboro, nici Lindenmuth, profesor de matematică la aceeași școală, nu au fost menționate pe nume în actele instanței.

Apoi, inculpații s-au coordonat să controleze și să transfere acțiunile Hometown International între ei și prietenii lor în scopul de a umfla prețul acțiunilor, au spus procurorii.

Patten nu a comentat când a fost întrebat marți dimineață dacă a vorbit de atunci cu Morina.

Procurorii au spus că Patten și Cokers s-au îmbogățit personal contracte de consultanță care plăteau 15,000 de dolari pe lună companiei lui Coker Sr, Tryon Capital cu sediul în Carolina de Nord și 25,000 USD pe lună companiei lui Coker Jr., VCH Limited din Macao. James Patten a fost partener la Tryon Capital. 

Bărbații aveau contracte de consultanță similare, deși mai mici, cu E-Waste.

În cele din urmă, bărbații au plănuit să folosească atât Hometown International, cât și E-Waste ca nave pentru fuziuni inverse, care ar permite altor companii să iasă la bursă prin cele două vehicule, au spus autoritățile.

Cand Makamer Holdings, o companie de bioplastice, a inițiat o fuziune inversă cu Hometown International, delicatesa a fost vândută cu 15,000 de dolari. Deli este acum închis definitiv.

Coker Sr. și Patten au avut perii înainte cu autoritățile de reglementare și cu legea.

Coker Sr. a fost dat în judecată în 1992 pentru ar fi ascuns bani de la creditori și presupuse fraude legate de afaceri. El a negat faptele greșite în acele cazuri, dintre care unul a fost soluționat în afara instanței în ultimii ani în Carolina de Nord. În același an, a fost și Coker Sr acuzat de expunere indecentă față de minori.

În 2006, Patten a fost exclus de la FINRA, autoritatea de reglementare a broker-dealerilor, pentru că nu a respectat o hotărâre arbitrală de peste 753,000 USD pentru încălcarea legilor privind valorile mobiliare, tranzacționarea neautorizată și modificarea contului unui client.

În 2010, Patten a pledat vinovat pentru o acuzație federală de fraudă prin corespondență. A spus FBI el a trimis unui investitor o declarație financiară falsă după ce a luat aproximativ jumătate din cei 538,000 de dolari pe care i-a dat-o să investească și a folosit-o pentru a acoperi investițiile proaste pe care le făcuse folosind contul ei. A fost condamnat la 27 de luni de închisoare.

În primul rând, particularitățile din jurul tău local Delicious a atras atenția managerului de fonduri speculative David Einhorn în 2021. 

„Pastrama trebuie să fie uimitoare”, a glumit Einhorn la acea vreme. După rechizitoriu ultima luna, a scris el pe Twitter: „Bănuiesc că pastrama nu a fost atât de grozavă”.

– Dan Mangan de la CNBC a contribuit la acest raport.