SEC din SUA investighează consilierii de investiții despre reglementările criptografice

• SEC din SUA investighează consilierii de investiții înregistrați cu privire la respectarea reglementărilor cripto.
• Surse anonime au raportat că SEC interoghează eforturile consilierilor de a respecta reglementările agenției pentru custodia activelor digitale ale clienților.
• SEC întreabă consilierii de investiții despre măsurile luate de companiile lor pentru a accesa custodia firmelor, inclusiv FTX.

SUA Securities and Exchange Commission investighează consilierii de investiții înregistrați pentru a stabili dacă respectă reglementările privind custodia activelor în criptomonede ale clienților, au raportat trei surse cu acces la anchetă.

De la prăbușirea schimbului de criptomonede FTX, SEC a investigat eforturile consilierilor de a adera la reglementările agenției cu privire la custodia activelor digitale ale clienților, dar ancheta a luat avânt, potrivit surselor. Ei au fost de acord să vorbească sub rezerva anonimatului, deoarece sondele sunt private.

Consilierii care se ocupă de activele digitale ale unui client le stochează frecvent la o terță parte.

Potrivit uneia dintre surse, personalul de aplicare a SEC solicită informații de la consilierii de investiții cu privire la măsurile luate de companiile lor pentru a obține custodia pentru platforme precum FTX. Campania extinsă de aplicare a legii, care nu a fost mediatizată anterior, este un indiciu că investigația celor mai importante autorități de reglementare a piețelor din SUA în industria criptomonedei acoperă acum mai multe firme consacrate de pe Wall Street.

Șeful Grupului Blockchain și Cryptocurrency al Seward și Kissel, Anthony Tu-Sekine a adăugat:

Aceasta este o problemă evidentă de conformitate pentru consilierii de investiții. Dacă aveți în custodie activele clienților care sunt valori mobiliare, atunci trebuie să le păstrați pe acelea cu unul dintre acești custozi calificați. Cred că este un apel ușor de făcut pentru SEC.

Consilierilor de investiții le este interzis prin lege să dețină custodia banilor sau a valorilor mobiliare ale clienților dacă nu se conformează standardelor specificate de protecție a activelor. Deși SEC nu menține o listă specifică și nu acordă licențe companiilor pentru a deveni astfel de custodi, una dintre aceste solicitări este ca consilierii să dețină astfel de active cu o companie considerată a fi „custode calificat”.

În plus, conform avocaților, sonda SEC indică faptul că autoritatea de reglementare se concentrează pe o problemă de lungă durată pentru corporațiile convenționale care doresc să se angajeze în criptomonede. Orientările contabile ale agenției au limitat alternativele disponibile consilierilor care caută custozi, făcând ca mulți creditori să consume prea mult capital pentru a păstra activele digitale în numele clienților.

Mesaje: 32