Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA (SEC) și-a lansat priorități pentru 2023 pe 7 februarie, în care a evidențiat necesitatea unei atenții sporite celor care sfătuiesc investitorii să participe la proiecte criptografice fără acreditările corespunzătoare.
Alături de o inițiativă de a se asigura că consilierii de investiții înregistrați (RIA) au „adoptat și implementat politici și proceduri scrise care sunt concepute în mod rezonabil pentru a preveni încălcările de către consilieri”, SEC a evidențiat consilierii de active cripto în mod specific ca un domeniu de interes central.
Reglementarea cripto din SUA
Declarația SEC a făcut referire la segmentul mai larg de „tehnologii financiare emergente” într-o secțiune „Tehnologii emergente și cripto-active” ca un strâns pentru industria blockchain-ului în mișcare rapidă.
„Examinări ale broker-dealerilor și RIA care folosesc tehnologii financiare emergente sau folosesc noi practici, inclusiv soluții tehnologice și on-line pentru a răspunde cerințelor de conformitate și marketing și pentru a deservi conturile investitorilor.”
Organismele de reglementare s-au străduit să adopte sfaturi adecvate pentru proiectele cripto, parțial din cauza țintei în continuă mișcare rezultată din inovarea continuă în spațiu. De la NFT la DeFi, corect regulament necesită un set clar definit de puncte de date, cazuri de utilizare și stive de tehnologie cărora le pot fi atribuite reguli.
Una dintre descoperirile semnificative ale Actul MiCA în Europa a fost includerea unui set clar de definiții pentru termenii legați de blockchain. Cu toate acestea, în prezent, SUA nu are astfel de definiții care să conducă la frustrare în industrie. De exemplu, Nexo, o bursă centralizată cu sediul în Bulgaria, recent a anunțat că ar înceta toate operațiunile din SUA din cauza lipsei supravegherii reglementare necesare.
SEC îi vizează pe consilierii cripto
Declarația SEC a identificat, totuși, în mod clar domeniile de promovare a activelor cripto care ar fi printre obiectivele sale principale pentru 2023. De exemplu, părțile care sunt înregistrate la SEC pentru a consilia cu privire la investițiile cripto vor fi examinate pe baza „standardelor lor de îngrijire”. ” și „practici de management al riscului” alături de alte recenzii și dezvăluiri.
„Examinările solicitanților înregistrării se vor concentra pe oferta, vânzarea, recomandarea sau sfatul cu privire la tranzacționarea cu cripto sau active legate de cripto și vor include dacă firma (1) a îndeplinit și a respectat standardele de îngrijire respective atunci când face recomandări... și (2) au revizuit, actualizat și îmbunătățit în mod obișnuit practicile de conformitate, dezvăluire și management al riscurilor.”
Deși nu este menționată direct în declarație, SEC pare să își susțină poziția cu privire la promovarea activelor cripto în urma impactului imploziei FTX. revelations de la John Ray III și alții implicați în cazul falimentului FTX au identificat a lipsa procedurii În cadrul companiei.
Dezvăluirea conformității și practicile de gestionare a riscurilor au fost prost revizuite, actualizate și gestionate pretins răspândit în cadrul FTX, în afară de orice activități criminale ale părților interesate. În plus, „standardele de îngrijire” acordate clienților FTX ar putea fi analizate, date informații eliberat de la prăbușire.
SEC a dezvăluit, de asemenea, că examinările vor avea loc anual și „încep cu feedback din partea personalului de examinare care este poziționat în mod unic pentru a identifica practicile, produsele, serviciile și alți factori care pot prezenta un risc pentru investitori sau piețele financiare”.
Sursa: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/