Fostul manager de produs Coinbase Ishan Wahi și fratele său Nikhil Wahi au convenit să soluționeze acuzațiile de tranzacționare a informațiilor privilegiate aduse împotriva lor de Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse (SEC) din Statele Unite, a anunțat agenția pe 30 mai. SEC a depus o moțiune pentru o hotărâre definitivă. în Tribunalul Districtual al SUA din Districtul de Vest din Washington.
Frații au fost acuzați că au folosit cunoștințele despre „cel puțin” nouă active cripto care vor fi listate pe Coinbase în viitor pentru a le cumpăra înainte de listare. SEC a intentat un proces împotriva lor pe 21 iulie 2022. Agenția respectivă cere acum restituirea câștigurilor obținute ilegal cu dobândă.
Directorul SEC, Gurbir Grewal, a declarat într-o declarație:
„Deși tehnologiile în cauză în acest caz pot fi noi, comportamentul nu este. […] Legile federale privind valorile mobiliare nu scutesc valorile mobiliare criptoactive de la interzicerea tranzacțiilor privilegiate, nici SEC.”
SEC a anunțat în aprilie că a ajuns la „un acord de principiu” cu Ishan Wahi, care a fost condamnat la 24 de luni de închisoare de către Tribunalul Districtual SUA pentru Districtul de Sud din New York pe 9 mai. La momentul respectiv, a fost stabilit că Wahi a câștigat până la 1.5 milioane de dolari prin comerțul ilegal. Nikhil Wahi a fost condamnat la 10 luni de închisoare în ianuarie de către aceeași instanță.
Procesul SEC a susținut că Wahis și un alt inculpat, Sameer Ramani, au tranzacționat „titluri de active cripto”. Această afirmație a condus la controverse ample, comisarul Comisiei de tranzacționare a mărfurilor futures din SUA, Caroline Pham, avertizând că clasificarea jetoanelor „care ar putea fi descrise ca jetoane de utilitate și/sau anumite jetoane legate de organizațiile autonome descentralizate (DAO)” ar putea „a avea implicații dincolo de aceasta. caz unic.” Pham a numit acțiunea SEC „reglementare prin aplicare”.
Acordul SEC de astăzi (i) nu admite nicio concluzie legală cu privire la statutul de securitate al jetoanelor; (ii) nu solicită Wahi să plătească penalități suplimentare (în plus față de cele datorate pentru un caz penal separat); și (iii) include acțiuni nemateriale de a nu încălca Secțiunea 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
— Rodrigo (@RSSH273) 30 Mai, 2023
Cazul a dus și la o serie de dosare amicus.
Înrudit: Coinbase depune un scurt în cazul SEC Wahi, spune că nu vinde titluri de valoare, dar ar dori să
Wahis a depus o moțiune pentru respingerea cazului în februarie, argumentând că SEC a clasificat în mod greșit jetoanele în cauză în caz pe baza testului Howey și a doctrinei întrebărilor majore. Dacă decontarea este aprobată, valabilitatea creanțelor SEC nu va fi decisă.
Acordul rămâne supus aprobării instanței.
Magazine: Powers On... Tranzacționarea privilegiată cu cripto este vizată — În sfârșit! Partea 1
Sursa: https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading