Robinhood se confruntă cu furia NYDFS, amendat cu 30 de milioane de dolari

Tel Wall Street Journal (WSJ) raportate Marți, Departamentul de Servicii Financiare de Stat din New York (NYDFS) a amendat divizia de tranzacționare a criptomonedei a brokerajului online Robinhood cu 30 de milioane de dolari pentru presupuse încălcări ale standardelor de combatere a spălării banilor (AML) și de securitate cibernetică (2 august).

Înainte ca firma să devină publică, Robinhood a dezvăluit ancheta într-un dosar la Securities and Exchange Commission, care a fost lansat de NYDFS în martie. T

Conform rapoartelor, Robinhood, „nu a reușit să mențină și să certifice programele de combatere a spălării banilor și de securitate cibernetică conforme”, așa cum se menționează în prima acțiune de aplicare a criptomonedei a autorității de reglementare a statului New York. În plus, Robinhood trebuie să angajeze un consultant imparțial pentru a evalua conformitatea acestuia.

În plus, conform raportului, examenul de supraveghere NYDFS și o investigație ulterioară de aplicare a stabilit că Robinhood Crypto a provocat „eșecuri semnificative”, ceea ce a dus la „deficiențe în managementul companiei și în supravegherea programelor sale de conformitate”, inclusiv eșecuri în a susține o cultură a conformarea sau alocați resurse programelor, mai ales că compania sa extins rapid.

Cel mai recent raport trimestrial al Robinhood dezvăluie că, la sfârșitul lunii martie, avea aproximativ 15.9 milioane de clienți activi lunar. Potrivit raportului, corporația a dezvăluit investigația NYDFS și plata într-un dosar de la Securities and Exchange Commission (SEC) anul trecut.

Conform anchetei NYDFS, Legea privind secretul bancar și programul de conformitate AML pentru Robinhood nu aveau personal suficient și nu puteau face tranziția suficient de rapidă de la sistemul său manual de monitorizare a tranzacțiilor. Compania a nerespectat, de asemenea, reglementările privind protecția consumatorilor, prin faptul că nu a postat un anumit număr de telefon pentru reclamațiile clienților pe site-ul său, potrivit investigației.

„Am făcut progrese semnificative în construirea unor programe legale, de conformitate și de securitate cibernetică de vârf în industrie și vom continua să acordăm prioritate acestei activități pentru a servi cel mai bine clienții noștri.” a declarat consilierul general asociat Robinhood pentru litigii și aplicarea reglementărilor, Cheryl Crumpton, într-o declarație marți.