OFAC și CoinList ajung la un acord de 1.2 milioane USD pentru încălcările sancțiunilor rusești

Biroul de Control al Activelor Străine (OFAC) al Trezoreriei SUA a anunțat un acord cu schimbul de criptomonede CoinList pe 13 decembrie.

Într-o perioadă de doi ani care se încheie în mai 2022, CoinList a procesat 989 de tranzacții în valoare de 1.25 milioane USD de la utilizatori care locuiau în mod obișnuit în Crimeea. Agenția a numit aceasta o „încălcare aparentă” a sancțiunilor sale legate de Rusia și Ucraina.

OFAC a spus că, deși CoinList a avut proceduri de conformare în vigoare în perioada relevantă, procedurile sale de screening nu au recunoscut utilizatorii care s-au identificat ca membri ai unei țări neembargoate, dar au furnizat o adresă diferită. Unii utilizatori au ales Rusia ca țară de reședință, dar au furnizat o adresă în Crimeea, o regiune disputată a Ucrainei, care a fost anexată de Rusia în 2014, ceea ce a dus la sancțiuni americane și internaționale.

OFAC a enumerat mai mulți factori de atenuare care au condus la soluționarea actuală. Acesta a menționat că CoinList nu a primit o notificare OFAC în cei cinci ani înainte de prima tranzacție care încalcă. OFAC a adăugat că CoinList a cooperat cu investigațiile sale, a indicat că suma implicată în încălcări reprezintă un mic procent din toate tranzacțiile și a spus că CoinList a luat măsuri de remediere.

Amenda maximă a fost de aproape 300 de ori mai mare.

OFAC a declarat că s-a stabilit cu CoinList pentru aproximativ 1.2 milioane de dolari. Cu toate acestea, suma decontării este cu 44,450 USD mai mică decât valoarea tranzacțiilor care încalcă: CoinList a gestionat 1,252,280 USD, dar va plăti o amendă de 1,207,830 USD.

În plus, OFAC va suspenda 300,000 USD din suma decontării după ce CoinList își va îndeplini angajamentele de conformitate. CoinList va investi această sumă în controale suplimentare privind respectarea sancțiunilor, ca parte a acordului de reglementare.

Acordul este doar o fracțiune din sancțiunea civilă monetară maximă de 327 de milioane de dolari. Este, de asemenea, mai mică decât pedeapsa civilă de bază de 3 milioane USD recomandată în conformitate cu orientările OFAC. OFAC a spus că suma decontării reflectă faptul că acțiunile CoinList nu au fost flagrante și nu au fost auto-dezvăluite în mod voluntar.

CoinList este un schimb foarte minor. Platforma a gestionat doar 350,000 USD în volum în ultimele 24 de ore, potrivit datelor de la CoinGecko.