Nexo este de acord să plătească 45 de milioane de dolari în amenzi autorităților americane

În septembrie, DFPI din California și alte autorități de reglementare din SUA au ordonat lui Nexo să renunțe la oferirea de produse Earn Interest (EIP), care, în cazul companiei, au luat forma unor conturi de creditare a activelor cripto.

La momentul respectiv taxe au fost depuse, Nexo încetase deja să ofere conturile investitorilor americani.

Cu toate acestea, investitorii americani ar putea folosi în continuare funcția, optând pentru reînnoirea automată a conturilor deja existente.

Cooperarea cu autoritățile

Patru luni mai târziu, atât SEC, cât și Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord (NASAA) au anunțat că acțiunile lor legale împotriva creditorului s-au încheiat. În urma investigației, Nexo a acceptat în mod voluntar să plătească amenzi de 45 de milioane de dolari.

Platforma cripto a refuzat să confirme sau să infirme constatările autorităților de reglementare – cu toate acestea, un purtător de cuvânt al SEC a declarat că sancțiunile impusă pe firmă a luat în considerare cooperarea Nexo și dorința de a se angaja cu autoritățile de reglementare fără constrângeri.

În plus, președintele SEC, Gary Gensler, a declarat că Nexo nu a fost taxat pentru operarea unui EIP, ci pentru că nu l-a înregistrat în mod corespunzător.

„Am acuzat Nexo că nu și-a înregistrat produsul de împrumut criptografic înainte de a-l oferi publicului, ocolind cerințele esențiale de dezvăluire menite să protejeze investitorii. Respectarea politicilor noastre publice testate în timp nu este o alegere. Acolo unde companiile cripto nu se conformează, vom continua să urmărim faptele și legea pentru a le tragem la răspundere. În acest caz, printre alte acțiuni, Nexo își încetează produsul de creditare neînregistrat pentru toți investitorii americani.”

Amenzi multiple împărțite între regulatoare

Cele 45 de milioane de dolari în penalități vor fi plătite mai multor entități prin cel puțin 18 amenzi separate. Cel mai mare reprezintă jumătate din suma totală și va fi plătit direct către SEC.

Restul de 22.5 milioane de dolari vor fi plătiți către cel puțin 17 autorități de reglementare a valorilor mobiliare separate, coordonate de NASAA. Stările exacte sunt nenumite; cu toate acestea, putem presupune că California este una dintre ele, datorită implicării lor timpurii în caz.

Acordul a fost confirmat și de Nexo într-un thread de 9 părți pe Twitter.

Nexo a ajuns la o rezoluție finală de referință cu Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA (SEC), Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord (NASAA), formată din toate cele 50 de state și 3 teritorii ale SUA și Procurorul General din New York.🧵https://t.co/modjbPsOdV

— Nexo (@Nexo) Ianuarie 19, 2023

În fir, purtătorul de cuvânt al Nexo a declarat încă o dată că nu au existat acuzații de fraudă sau orice altceva, cu excepția unei oferte de valori mobiliare neînregistrate. Purtătorul de cuvânt a reiterat, de asemenea, că compania este încântată că s-a angajat într-un dialog constructiv cu autoritățile și că acestea vor continua să crească și să se îmbunătățească pe baza feedback-ului primit.