Co-fondatorii FTX pledează vinovați de acuzații de fraudă

Caroline Ellison, fostul CEO al Alameda Research și co-fondatorul lui Sam Bankman-Fried pentru FTX, a pledat vinovată de acuzațiile federale de fraudă, ca parte a unui acord de clemență în propriul său caz.

Acordul de pledoarie include și Zixiao (Gary) Wang, un alt co-fondator FTX. Bankman-Fried și Ellison au fost acuzați de fraudă cu titluri de valoare, fraudă electronică și conspirație pentru a comite fraudă cu valori mobiliare. Cei doi foști directori FTX ar fi mințit în legătură cu sănătatea financiară a companiei și capacitatea acesteia de a îndeplini așteptările privind veniturile, ascunzând în același timp faptul că și-au vândut majoritatea acțiunilor pentru a plăti datorii și pentru a disemina investițiile în alte tranzacții umbrite.

Potrivit Commodity Futures Trading Commission (CFTC), Wang a fost implicat în crearea anumitor caracteristici în contractul și codul platformei de tranzacționare ale bursei, acum dispărute, care au permis apoi Alameda Research să mențină o „linie de credit esențial nelimitată pe FTX”, în timp ce, de asemenea, ajustarea parametrilor pentru ca Alameda să obțină un „avantaj nedrept atunci când tranzacționează pe platformă”, cu finalitatea execuției tranzacțiilor mai rapide și scutiri de la alți parametri de control plasați pentru clienții obișnuiți.

„Aceste caracteristici critice ale codului și excepții structurale au permis Alameda să transfere în mod secret și imprudent activele clienților FTX din platforma FTX”, a declarat CFTC.

Acordul de pledoarie a fost încheiat la Tribunalul Districtului de Sud din New York. Bankman-Fried, care a plătit recent o cauțiune de 250 de milioane de dolari după audierea sa din Manhattan, se confruntă cu opt acuzații de fraudă a valorilor mobiliare și acuzații de redirecționare de numerar către Alameda Research, care la acea vreme era condusă de Ellison ca fond de acoperire criptografic.

Bankman-Fried și Ellison se confruntă, de asemenea, cu acuzații separate în California, unde au fost acuzați pentru două acuzații de conspirație în vederea comiterii de fraudă a valorilor mobiliare și fraudă electronică, precum și pentru o acuzație de fraudă a valorilor mobiliare. Alameda Research a fost, de asemenea, acuzată pentru rolul său în presupusa schemă. Aceste acuzații includ fraudă electronică, conspirație pentru fraudă electronică și conspirație pentru a săvârși spălarea banilor, fiecare dintre acestea fiind pedepse cu închisoare maximă de 20 de ani.

„Până când platformele cripto se vor conforma cu legile privind valorile mobiliare testate în timp, riscurile pentru investitori vor persista”, a continuat el. „Rămâne o prioritate a SEC să folosim toate instrumentele noastre disponibile pentru a aduce industria în conformitate.” a declarat Gary Gensler, al 33-lea președinte al SEC.

Potrivit Comisiei pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA, a fost făcută și o acuzație separată față de implicarea lui Wang și Ellison în fraudarea investitorilor de capital de la FTX. Declarații ale autorităților confirmă că atât Wang, cât și Ellison au semnat pentru o cooperare deplină cu oficialii din New York, construind cazul împotriva lui Bankman-Fried.

„Dacă ați participat la o conduită greșită la FTX sau Alameda, acum este momentul să treceți înainte. Ne mișcăm rapid și răbdarea noastră nu este veșnică”, a avertizat procurorul american Damian Williams într-o declarație video.

Statement of U.S. Attorney Damian Williams on U.S. v. Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison, and Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz

— US Attorney SDNY (@SDNYnews) December 22, 2022

Bankman-Fried was charged for a multiyear fraud that diverted billions in customer money towards personal use, as well as a series of real estate acquisitions in the Caribbean Islands.

Disclaimer: This article is provided for informational purposes only. It is not offered or intended to be used as legal, tax, investment, financial, or other advice.