Fostul executiv Coinbase provoacă taxele de tranzacționare a informațiilor privilegiate de către SEC

În cea mai recentă actualizare cu privire la acuzațiile SEC de tranzacționare a informațiilor privilegiate împotriva fostului manager Coinbase Ishan Wahi, inculpatul a cerut instanței să respingă cazul. In conformitate cu depunere recentă, inculpații, Ishan și Nikhil Wahi, au susținut că acuzațiile SEC sunt greșite. 

În dosar, consilierul care îi reprezintă pe foștii angajați Coinbase a spus că criptomonedele pe care cei doi frați le-au tranzacționat nu erau valori mobiliare.

Detalii despre SEC împotriva cazului executiv Coinbase

La 21 iulie 2022, Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA a depus acuzații de tranzacționare a informațiilor privilegiate împotriva lui Ishan Wahi, un fost manager Coinbase, și a fratelui său Nikhil Wahi la Tribunalul Districtual pentru Districtul de Vest din Washington. 

Conform argumentului SEC, Ishan i-a informat fratelui său Nikhil și prietenului Sameer Ramani cu informații despre numele și momentul viitoarelor listări de jetoane Coinbase.

De asemenea, dosarul a menționat că Ishan a comunicat prin apeluri telefonice și mesaje text folosind un număr de telefon din afara SUA, astfel încât înregistrarea companiei de telefonie din SUA nu a putut capta conversația. SEC a mai susținut că trio-ul a câștigat 1.1 milioane de dolari folosind sfaturile lui Ishan. 

Observatorul a susținut că Wahi și Ramani au cumpărat 25 de criptomonede înainte de listarea lor oficială pe Coinbase și le-au vândut pentru profit la scurt timp după listare. De asemenea, SEC a susținut că cel puțin nouă dintre criptomonede sunt valori mobiliare.

Într-un dosar recent de peste 80 de pagini, avocatul lui Wahi a evidențiat mai multe motive pentru a sugera că Comisia greșește acuzațiile sale. În primul rând, jetoanele în cauză nu sunt valori mobiliare, deoarece nu au un contract de investiții.  

Ei au mai susținut că dezvoltatorii de token-uri nu au nicio obligație față de cumpărătorii de pe piețele secundare, adăugând că un contract de investiții nu poate exista fără o relație contractuală.

Mai mult, avocații lui Ishan au remarcat că toate listările erau jetoane utilitare, subliniind că utilizarea lor principală a fost promovarea activității pe o platformă și nu ca produse de investiții. 

Avocații reproșează SEC pentru acțiuni de executare fără o autorizație clară de reglementare

Avocații inculpaților au certat SEC pentru mai multe încercări de a prelua supravegherea reglementară a tinerei industrie a criptomonedei prin acțiuni de aplicare a legii. În cuvintele lor, organul de pază nu are autorizația explicită a Congresului de a defini jetoanele în cauză drept valori mobiliare. 

Potrivit acestora, SEC ar trebui să desfășoare o reglementare sau o procedură publică care să-și explice punctele de vedere dacă consideră că activele digitale sunt valori mobiliare. De asemenea, ei au sfătuit SEC să îndrume părțile pe care doresc să le reglementeze cu privire la implicațiile ofertei și tranzacționării valorilor mobiliare în loc să sară de nicăieri în acțiuni de aplicare.

Până acum, Caroline Pham, comisar al Comisiei de tranzacționare a mărfurilor futures din SUA, și-a exprimat îngrijorarea asupra posibilelor implicații ale cazului SEC împotriva lui Ishan Wahis pe 21 iulie 2022. Potrivit lui Pham, SEC poate obține claritate în materie de reglementare doar printr-un proces transparent și susținut de experți. 

Wahis și Ramani s-au confruntat și cu acuzații de către biroul procurorului SUA pentru Districtul de Sud din New York. Joi, 21 iulie 2022, Departamentul de Justiție a anunțat că procurorul SUA și Biroul Federal de Investigații au depus o acuzație împotriva lui Ishan Wahi, Nakhil Wahi și Sameer Ramani pentru conspirație pentru fraudă electronică și o schemă de comitere a tranzacțiilor privilegiate cu cripto active folosind informații confidențiale Coinbase.

Între timp, Nikhil a pledat vinovat de acuzațiile în septembrie și a primit o pedeapsă de 10 luni de închisoare pentru conspirație de fraudă electronică pe 10 ianuarie. Fratele său Ishan a pledat nevinovat în august, în timp ce Ramani rămâne pe fugă.

Imagine prezentată de la Pixabay, diagramă QuinceCreative de la TradingView.com