Tribunalul îi lovește pe co-fondatorii BitMEX cu 30 de milioane de dolari în sancțiuni monetare civile

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a anunțat joi că Tribunalul Districtual pentru Districtul de Sud din New York (SDNY) a emis un Ordin de Consimțământ împotriva tuturor celor trei fondatori ai schimbului de criptomonede BitMEX, impunând un total de 30 de milioane de dolari în penalități monetare civile.

Districtul de Sud din New York a ordonat anterior entităților corporative BitMEX să plătească 100 de milioane de dolari pentru operarea ilegală a unei platforme de tranzacționare criptografică și încălcarea reglementărilor împotriva spălării banilor (AML).

„Acte ilegale”

Potrivit CFTC declaraţie, Arthur Hayes, Benjamin Delo și Samuel Reed au fost pălmuiți cu o penalizare de 10 milioane de dolari fiecare. Autoritățile de reglementare au spus că BitMEX și directorii săi au încălcat Legea privind schimbul de mărfuri (CEA) în perioada noiembrie 2014 până în octombrie 2020.

CFTC s-a deplasat împotriva BitMEX împreună cu directorii săi în octombrie 2020 pentru operarea de afaceri în SUA fără nicio licență din partea agenției de reglementare. Acesta a acuzat schimbul că funcționează ca o piață contractuală desemnată sau o facilitate de execuție a swap-ului fără aprobare și ca un comerciant de comisioane futures fără o înregistrare adecvată. CFTC a mai spus că BitMEX nu a reușit să implementeze procedurile KYC/AML pentru clienții săi.

schimbul stabilit acuzați cu CFTC și FinCEN, plătind o penalizare monetară de 100 milioane USD. După dosarele depuse în instanță, compania și-a remanierat echipa de management și, de asemenea, a numit un nou șef de conformitate cu experiență în domeniul AML. De asemenea, a făcut și alte angajări cheie după plecarea lui Arthur Hayes și a altor fondatori.

Într-o separată declaraţie, Comisarul CFTC Caroline D. Pham a spus că permiterea „societăților neînregistrate” să funcționeze cu încălcarea legii oferă „facătorilor de greșeli un avantaj injust față de cei care fac ceea ce trebuie”, prin respectarea regulilor stabilite de autoritățile de reglementare. Ea a mai adăugat,

„Prin impunerea răspunderii individuale pentru înregistrare, conduită pe piață și regulile de combatere a spălării banilor – aspecte fundamentale ale cadrului de reglementare al SUA – CFTC se asigură că conducerea BitMEX este responsabilă după acordul de anul trecut de 100 de milioane de dolari cu inculpații corporativi.”

Solicitări de lipsă de închisoare și libertate de călătorie

Evoluția recentă urmează a raportează dezvăluind că avocații lui Hayes au depus o cerere de eliberare condiționată la un judecător federal din Manhattan.

Într-o transmitere de 65 de pagini, reprezentanții legali ai fostului CEO BitMEX au solicitat, de asemenea, să nu detenție la domiciliu sau detenție în comunitate, după ce au semnat un acord de recunoaștere a vinovăției care ar duce la o pedeapsă de închisoare redusă de la 6 la 12 luni, conform directivelor federale.