Bankman-Fried on the hook din Texas, chemat să se prezinte la audierea din februarie

Fostul director general al FTX, Sam Bankman-Fried, a fost convocat la o audiere din 2 februarie de către autoritatea texană de reglementare a valorilor mobiliare, ca parte a unei investigații pentru a stabili dacă el și FTX US au încălcat legile privind valorile mobiliare din Texas.

Într-un aviz de audiere semnat dezactivat de directorul de aplicare al Consiliului de Valori Mobiliare din Texas (SSB) Joe Rotunda și servit lui Bankman Fried pe 29 noiembrie, autoritatea de reglementare susține că FTX US a oferit texanilor titluri neînregistrate prin conturile sale „EARN”.

Ancheta a fost anunțată pentru prima dată pe 14 octombrie, înainte de prăbușirea dramatică și falimentul operațiunilor globale ale FTX. Autoritatea de reglementare a anunțat la momentul respectiv investigând FTX Trading și FTX US și directorii săi, inclusiv Sam Bankman-Fried, pentru că a oferit titluri de valoare neînregistrate prin produsele sale purtătoare de randament.

Pe 18 noiembrie, Rotunda a folosit Twitter pentru a face apel la public să-l contacteze dacă erau un client anterior al FTX și se aflau în Texas.

Dacă ești client dacă @FTX_Oficial și locuiți în Texas, vă rog să mă contactați. Vrem să auzim povestea ta. Adresa mea de e-mail a Texas State Securities Board este [e-mail protejat].
— Joe Rotunda (@joe_rotunda) Noiembrie 18, 2022

În cea mai recentă notificare, SSB a susținut că Sam Bankman-Fried a încălcat o secțiune din Legea privind valorile mobiliare în timpul rolului său de director general al FTX.

„Intimatul [Sam Bankman-Fried] a încălcat Secțiunea 4003.001 din Legea privind valorile mobiliare prin oferirea și vânzarea de valori mobiliare în Texas care nu au fost înregistrate sau permise spre vânzare în Texas”, a spus Rotunda, adăugând că, de asemenea, nu s-a înregistrat ca dealer sau agent în Texas.

Autoritatea de reglementare a spus că speră că audierea va duce la un ordin de încetare și renunțare pentru a împiedica FTX să „se angajeze în fraude în legătură cu oferta sau vânzarea de valori mobiliare în Texas”.

De asemenea, s-a „rugat” ca judecătorul să ordone lui Bankman-Fried să returneze bani clienților texani care au investit în „conturile EARN neînregistrate”.

Autoritatea de reglementare dorește, de asemenea, să ia în considerare o „amendă administrativă” pentru Bankman-Fried în cazul în care acesta ar fi câștigat vreun beneficiu economic din încălcările legii valorilor mobiliare. Această sumă nu ar depăși 20,000 de dolari per încălcare, dar ar putea ajunge la 250,000 de dolari pentru fiecare „acțiune ilegală sau frauduloasă” care a fost comisă împotriva texanilor de peste 65 de ani.

Rotunda a spus că audierea va începe la ora locală 9:2 pe 2023 februarie XNUMX, iar Bankman-Fried poate participa la audiere folosind Zoom.

Bankman-Fried se înțelege pentru a fi în prezent în Bahamas.

Într-un interviu publicat recent între criptobloggerul Tiffany Fong și Bankman-Fried, fostul CEO FTX a exprimat remuşcări pentru manipularea lui FTX și depunerea de faliment.

„Nu intri în situația în care ne-am ajuns dacă iei toate deciziile corecte”, a spus el în interviul recent lansat pe 16 noiembrie.