finanțe

Curtea Federală din SUA ordonă comerciantului să plătească penalități pentru schema de manipulare

04/07/2022
Știri Bitcoin Ethereum

Comisia de tranzacționare a futures a mărfurilor din SUA ( CFTC  ) a anunțat joi că un judecător al Tribunalului Districtual al SUA pentru Districtul de Nord al Illinois a impus interdicții de tranzacționare comercianților de mărfuri și le-a ordonat să plătească penalități pentru implicarea într-o schemă de manipulare.

Potrivit comunicatul de presă, Judecătorul Steven C. Seeger a emis hotărâri definitive și ordine de consimțământ împotriva lui James Vorley și Cedric Chanu, foști comercianți cu metale prețioase, pentru falsificare și implicare într-o schemă înșelătoare sau manipulativă.

Fiecare inculpat se confruntă cu o sancțiune bănească civilă de 150,000 USD și o interdicție de cinci ani de a tranzacționa cu orice entitate înregistrată sau de a se înregistra la CFTC în orice calitate, precum și un ordin de a înceta și de a renunța la încălcarea CEA, după cum se pretinde, în cazul în care CME Grupul a colaborat la anchetă.

Ce s-a întâmplat?

Ordinele relevă faptul că, din iulie 2011, Vorley și Chanu, angajați la Banca A, au plasat ordine pentru contracte futures pe aur, argint, platină sau paladiu pe care doreau să fie completate (comenzi autentice) și simultan au introdus ordine pe cealaltă parte a piață pentru același contract pe care intenționau să-l anuleze anterior  execuție  (comenzi falsificate).

Imagine

Prin plasarea comenzilor falsificate, Vorley și Chanu au trimis în mod intenționat sau imprudent participanților de pe piață semnale de ofertă sau cerere mai mare pentru a crea impresia că prețul va crește sau scădea și va păcăli participanții de pe piață să execute ordinele pe care le-au plasat pe partea opusă a pieței. .

„Această acțiune de punere în aplicare demonstrează angajamentul CFTC de a urmări în mod agresiv persoanele care falsifică pe piețele noastre. După cum arată acest caz, vom continua să depunem eforturi pentru a trage la răspundere indivizii, și nu doar companiile care îi angajează, pentru comportamentul necorespunzător pe piețele noastre”, a subliniat Vincent McGonagle, director interimar de aplicare a legii CFTC.

Recent, CFTC depusă o acțiune civilă de executare pentru a acuza patru operatori pentru derularea unei scheme Bitcoin Ponzi de 44 de milioane de dolari. Dwayne Golden din Florida, Jatin Patel din India, Marquis Egerton din Carolina de Nord și Gregory Aggesen din New York au fost acuzați de fraudă pentru operarea de scheme Ponzi care implică Bitcoin, pentru solicitarea frauduloasă de investiții de peste 44 de milioane de dolari și pentru deturnarea de milioane de dolari.

Comisia de tranzacționare a futures a mărfurilor din SUA ( CFTC  ) a anunțat joi că un judecător al Tribunalului Districtual al SUA pentru Districtul de Nord al Illinois a impus interdicții de tranzacționare comercianților de mărfuri și le-a ordonat să plătească penalități pentru implicarea într-o schemă de manipulare.

Potrivit comunicatul de presă, Judecătorul Steven C. Seeger a emis hotărâri definitive și ordine de consimțământ împotriva lui James Vorley și Cedric Chanu, foști comercianți cu metale prețioase, pentru falsificare și implicare într-o schemă înșelătoare sau manipulativă.

Fiecare inculpat se confruntă cu o sancțiune bănească civilă de 150,000 USD și o interdicție de cinci ani de a tranzacționa cu orice entitate înregistrată sau de a se înregistra la CFTC în orice calitate, precum și un ordin de a înceta și de a renunța la încălcarea CEA, după cum se pretinde, în cazul în care CME Grupul a colaborat la anchetă.

Ce s-a întâmplat?

Ordinele relevă faptul că, din iulie 2011, Vorley și Chanu, angajați la Banca A, au plasat ordine pentru contracte futures pe aur, argint, platină sau paladiu pe care doreau să fie completate (comenzi autentice) și simultan au introdus ordine pe cealaltă parte a piață pentru același contract pe care intenționau să-l anuleze anterior  execuție  (comenzi falsificate).

Prin plasarea comenzilor falsificate, Vorley și Chanu au trimis în mod intenționat sau imprudent participanților de pe piață semnale de ofertă sau cerere mai mare pentru a crea impresia că prețul va crește sau scădea și va păcăli participanții de pe piață să execute ordinele pe care le-au plasat pe partea opusă a pieței. .

„Această acțiune de punere în aplicare demonstrează angajamentul CFTC de a urmări în mod agresiv persoanele care falsifică pe piețele noastre. După cum arată acest caz, vom continua să depunem eforturi pentru a trage la răspundere indivizii, și nu doar companiile care îi angajează, pentru comportamentul necorespunzător pe piețele noastre”, a subliniat Vincent McGonagle, director interimar de aplicare a legii CFTC.

Recent, CFTC depusă o acțiune civilă de executare pentru a acuza patru operatori pentru derularea unei scheme Bitcoin Ponzi de 44 de milioane de dolari. Dwayne Golden din Florida, Jatin Patel din India, Marquis Egerton din Carolina de Nord și Gregory Aggesen din New York au fost acuzați de fraudă pentru operarea de scheme Ponzi care implică Bitcoin, pentru solicitarea frauduloasă de investiții de peste 44 de milioane de dolari și pentru deturnarea de milioane de dolari.

Sursa: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/