National Futures Association (NFA), organul de supraveghere al industriei derivatelor din Statele Unite, a amendat Interactive Brokers LLC, o firmă de brokeraj multinațională americană, cu o amendă de 250,000 de dolari.
Amenda este pentru presupusa anulare a comenzilor valutare ale clienților săi cu amănuntul și pentru că nu și-a supravegheat în mod adecvat angajații în desfășurarea activităților lor valutare în numele companiei.
Aceste acțiuni, a spus organizația de autoreglementare (SRO), au încălcat Regulile de conformitate NFA 2-43(a)(1) și, respectiv, 2-36(e).
Regula de conformitate NFA 2-43(a)(1) în partea pertinentă „interzice Membrilor dealerilor Forex (FDM) să anuleze un ordin executat de client sau să ajusteze un cont de client într-o manieră care ar avea un efect direct sau indirect de modificare a prețului un executat.”
Pe de altă parte, Regula de conformitate 2-36(e) a NFA cere FDM-urilor asociației – care au devenit Interactive Brokers în 2012 – să „supravegheze cu sârguință angajații și agenții lor în desfășurarea activităților lor valutare pentru sau în numele FDM. ”
NFA a anunțat amenda joi într-o declarație publicat pe site-ul său. Acesta a adăugat că decizia a fost luată de Comitetul său de conduită în afaceri (BCC).
BCC a luat decizia pe baza unei plângeri pe care a emis-o împotriva Interactive Brokers din Connecticut și a unei oferte de soluționare depusă de broker în care nici nu a admis și nici nu a negat acuzațiile, a mai spus autoritatea de reglementare.
Contextul acuzațiilor
Potrivit NFA, la 30 octombrie 2020, Interactive a „explodat” unele dintre tranzacțiile valutare ale clienților săi cu amănuntul după ce a „potrivit automat” comenzile clienților, invocând Regula 2-43(a)(1)(ii) din regulile de conformitate și susținând că a folosit exclusiv procesarea directă.
Regula de conformitate NFA 2-36(s)(5) definește „procesarea directă” ca atunci când un FDM execută automat (fără intervenție umană și fără excepție) o poziție de compensare a unui ordin de client cu o altă contraparte înainte de a furniza o execuție către comanda clientului.
NFA a declarat că a avertizat firma într-o scrisoare din 10 mai 2021 că nu poate depinde de prevedere „din moment ce firma nu a funcționat exclusiv utilizând procesarea directă” atunci când a „potrivit” comenzile clienților”.
„Un membru al departamentului de conformitate Interactive a trimis NFA un e-mail pe 10 mai 2021, confirmând că firma a primit scrisoarea. NFA a vorbit și a doua zi cu același membru al personalului, care nu a fost de acord în timpul apelului cu poziția NFA”, a spus NFA în dosarul văzut de Magnate de finanțe.
Cu toate acestea, în ciuda acestui avertisment, NFA a declarat că Interactive aproximativ două luni mai târziu „a trimis un raport zilnic care reflecta că firma a anulat tranzacții în perechea USD/CAD pe 19 iulie 2021, implicând opt conturi de clienți”.
Acest pas, a spus organul de pază, a încălcat din nou regula pe care o adusese anterior în atenția brokerului.
„În ciuda faptului că NFA a adus în atenția Interactive problema anulării în mai 2021, firma nu a luat măsuri corective prompte pentru a se asigura că nu a încălcat cerințele valutare ale NFA.” RNP scris în dosar.
Cu privire la eșecul de supraveghere al Interactive, NFA a declarat, conform Regulii de conformitate 2-36(e), Interactive trebuie să își supravegheze cu atenție angajații și agenții în desfășurarea activităților lor valutare pentru sau în numele companiei.
Într-o scrisoare din 6 octombrie 2021 către Interactive, NFA a declarat că a ordonat companiei să ofere ajustări – în valoare totală mai mică de 20,000 USD – clienților afectați negativ de anulările comerciale necorespunzătoare din iulie 2021.
Cu toate acestea, în ciuda faptului că nu a obiectat sau nu a fost de acord cu directiva, NFA a spus că Interactive nu s-a supus directivei până la 25 ianuarie 2022, la mai mult de trei luni de la termen.
Ca urmare a acestui fapt, NFA a declarat că Interactive nu s-a asigurat că se conformează prompt cu directiva sa și, prin urmare, nu a reușit să-și supravegheze în mod adecvat angajații pentru a asigura conformitatea cu cerințele sale relevante.
2022: Amenzile NFA de până acum
La sfârșitul lunii martie, NFA a aplicat amenzi de 275,000 de dolari, respectiv 250,000 de dolari, pentru introducerea brokerilor, Coquest Inc și Marex Spectron International Limited (Marex), pentru eșecurile lor de conformitate și de supraveghere.
Conform dosarului de plângere al CCA privind Coquest văzut de Magnate de finanțe, NFA susținuse că Coquest, printre altele, a încălcat Regulamentul NFA 1101 făcând afaceri futures cu un afiliat, Grupul Woodbine, care nu era membru NFA.
Pe de altă parte, Marex ar fi permis persoane fizice neînregistrate să acționeze ca persoane asociate fără a se înregistra ca atare.
National Futures Association (NFA), organul de supraveghere al industriei derivatelor din Statele Unite, a amendat Interactive Brokers LLC, o firmă de brokeraj multinațională americană, cu o amendă de 250,000 de dolari.
Amenda este pentru presupusa anulare a comenzilor valutare ale clienților săi cu amănuntul și pentru că nu și-a supravegheat în mod adecvat angajații în desfășurarea activităților lor valutare în numele companiei.
Aceste acțiuni, a spus organizația de autoreglementare (SRO), au încălcat Regulile de conformitate NFA 2-43(a)(1) și, respectiv, 2-36(e).
Regula de conformitate NFA 2-43(a)(1) în partea pertinentă „interzice Membrilor dealerilor Forex (FDM) să anuleze un ordin executat de client sau să ajusteze un cont de client într-o manieră care ar avea un efect direct sau indirect de modificare a prețului un executat.”
Pe de altă parte, Regula de conformitate 2-36(e) a NFA cere FDM-urilor asociației – care au devenit Interactive Brokers în 2012 – să „supravegheze cu sârguință angajații și agenții lor în desfășurarea activităților lor valutare pentru sau în numele FDM. ”
NFA a anunțat amenda joi într-o declarație publicat pe site-ul său. Acesta a adăugat că decizia a fost luată de Comitetul său de conduită în afaceri (BCC).
BCC a luat decizia pe baza unei plângeri pe care a emis-o împotriva Interactive Brokers din Connecticut și a unei oferte de soluționare depusă de broker în care nici nu a admis și nici nu a negat acuzațiile, a mai spus autoritatea de reglementare.
Contextul acuzațiilor
Potrivit NFA, la 30 octombrie 2020, Interactive a „explodat” unele dintre tranzacțiile valutare ale clienților săi cu amănuntul după ce a „potrivit automat” comenzile clienților, invocând Regula 2-43(a)(1)(ii) din regulile de conformitate și susținând că a folosit exclusiv procesarea directă.
Regula de conformitate NFA 2-36(s)(5) definește „procesarea directă” ca atunci când un FDM execută automat (fără intervenție umană și fără excepție) o poziție de compensare a unui ordin de client cu o altă contraparte înainte de a furniza o execuție către comanda clientului.
NFA a declarat că a avertizat firma într-o scrisoare din 10 mai 2021 că nu poate depinde de prevedere „din moment ce firma nu a funcționat exclusiv utilizând procesarea directă” atunci când a „potrivit” comenzile clienților”.
„Un membru al departamentului de conformitate Interactive a trimis NFA un e-mail pe 10 mai 2021, confirmând că firma a primit scrisoarea. NFA a vorbit și a doua zi cu același membru al personalului, care nu a fost de acord în timpul apelului cu poziția NFA”, a spus NFA în dosarul văzut de Magnate de finanțe.
Cu toate acestea, în ciuda acestui avertisment, NFA a declarat că Interactive aproximativ două luni mai târziu „a trimis un raport zilnic care reflecta că firma a anulat tranzacții în perechea USD/CAD pe 19 iulie 2021, implicând opt conturi de clienți”.
Acest pas, a spus organul de pază, a încălcat din nou regula pe care o adusese anterior în atenția brokerului.
„În ciuda faptului că NFA a adus în atenția Interactive problema anulării în mai 2021, firma nu a luat măsuri corective prompte pentru a se asigura că nu a încălcat cerințele valutare ale NFA.” RNP scris în dosar.
Cu privire la eșecul de supraveghere al Interactive, NFA a declarat, conform Regulii de conformitate 2-36(e), Interactive trebuie să își supravegheze cu atenție angajații și agenții în desfășurarea activităților lor valutare pentru sau în numele companiei.
Într-o scrisoare din 6 octombrie 2021 către Interactive, NFA a declarat că a ordonat companiei să ofere ajustări – în valoare totală mai mică de 20,000 USD – clienților afectați negativ de anulările comerciale necorespunzătoare din iulie 2021.
Cu toate acestea, în ciuda faptului că nu a obiectat sau nu a fost de acord cu directiva, NFA a spus că Interactive nu s-a supus directivei până la 25 ianuarie 2022, la mai mult de trei luni de la termen.
Ca urmare a acestui fapt, NFA a declarat că Interactive nu s-a asigurat că se conformează prompt cu directiva sa și, prin urmare, nu a reușit să-și supravegheze în mod adecvat angajații pentru a asigura conformitatea cu cerințele sale relevante.
2022: Amenzile NFA de până acum
La sfârșitul lunii martie, NFA a aplicat amenzi de 275,000 de dolari, respectiv 250,000 de dolari, pentru introducerea brokerilor, Coquest Inc și Marex Spectron International Limited (Marex), pentru eșecurile lor de conformitate și de supraveghere.
Conform dosarului de plângere al CCA privind Coquest văzut de Magnate de finanțe, NFA susținuse că Coquest, printre altele, a încălcat Regulamentul NFA 1101 făcând afaceri futures cu un afiliat, Grupul Woodbine, care nu era membru NFA.
Pe de altă parte, Marex ar fi permis persoane fizice neînregistrate să acționeze ca persoane asociate fără a se înregistra ca atare.
Sursa: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/