Iată cum determinăm clasamentul FA 100 pentru 2022

CNBC a recrutat furnizorul de date AccuPoint Solutions pentru a ajuta la clasarea consilierilor de investiții înregistrați pentru anul acesta Lista FA 100.

Metodologia a constat în analiza mai întâi a unei varietăți de puncte de date de bază din baza de date proprietară AccuPoint Solutions de consilieri de investiții înregistrați. Această analiză a început cu o listă inițială de 39,818 de firme RIA din baza de date de reglementare a Comisiei pentru Valori Mobiliare și Burse. Printr-un proces, lista a fost în cele din urmă redusă la 904 RIA-uri, acele firme îndeplinind criteriile de proprietate ale CNBC.

Personalul CNBC a trimis un sondaj amplu prin e-mail tuturor acelor firme care au îndeplinit criteriile inițiale pentru a aduna mai multe detalii. La rândul lor, acele firme de consultanță care doresc să fie clasate au completat cererea cuprinzătoare în ceea ce privește practica lor. Echipa CNBC a verificat aceste date cu acele firme și cu baza de date de reglementare SEC. AccuPoint a aplicat din nou categoriile ponderate proprii ale CNBC pentru a rafina și a clasifica și mai mult firmele, creând în cele din urmă lista cu primele 100.

CNBC nu percepe niciun tip de comision consilierilor care urmează să fie listați în clasamentul anual.

Mai multe de la FA 100:
Consilierul nr. 1 al CNBC este de acord cu Warren Buffett: „Îi place fluxul de numerar”
FA 100: CNBC clasează cele mai bine cotate firme de consultanță financiară din 2022
FA 100 de la CNBC recunoaște consilierii care îi ajută pe oameni să facă mișcări inteligente de bani

Punctele de date primare utilizate în analiză au fost revizuite, fie ca bază minimă, fie într-un interval, eliminând acele firme care nu îndeplineau cerințele CNBC. Odată întocmită lista inițială, s-au aplicat și ponderi în consecință. Aceste date includ:

• Dosarul de reglementare/conformitate al firmei de consultanță (nota editorului: orice firmă care avea o dezvăluire privind SEC ADV a fost automat descalificată din clasament)
• Numărul de ani în afacere
• Numărul de planificatori financiari certificați
• Numar de angajati
• Numărul de consilieri de investiții înregistrați la firmă
• Raportul dintre consultanții de investiții și numărul total de angajați
• Total active în gestiune
• Procentul de active discreționare aflate în gestiune
• Total conturi gestionate
• Numărul de state în care este înregistrată RIA
• Tara de domiciliu.