- CFTC aplică o penalizare de 250,000 USD împotriva bZeroX, LLC și a fondatorilor și succesorului său Ooki DAO.
- Acuzația include oferta ilegală, tranzacționarea activelor digitale în afara bursei, încălcările înregistrării și nerespectarea Legii privind secretul bancar.
La 22 septembrie 2022, Comisia de tranzacționare a mărfurilor la termen (CFTC) a emis un ordin împreună cu depunerea și soluționarea acuzațiilor împotriva pârâtului bZeroX, LLC (bZeroX) și a fondatorilor săi Tom Bean (Bean) și Kyle Kistner (Kistner). În plus, CFTC a depus o acțiune federală de executare civilă împotriva Ooki DAO la Tribunalul Districtual din SUA pentru Districtul de Nord al Californiei.
Contextul procesului
Potrivit investigației, la 23 august 2021, bZeroX a transferat controlul asupra Protocolului bZx către DAO bZx, care ulterior și-a redenumit și își desfășoară activitatea în prezent ca Ooki DAO. Ooki DAO operează Protocolul Ooki exact în același mod ca bZeroX și, prin urmare, continuă să încalce legea în același mod ca bZeroX.
Depuneri și comenzi CFTC
După cum sa menționat în comunicatul de presă, președintele CFTC, Rostin Behnam, a menționat că „acțiunile de astăzi demonstrează CFTC-uri angajamentul de a urmări în mod agresiv indivizii și operațiunile lor care încearcă în mod intenționat să evite supravegherea reglementară în detrimentul clienților cu amănuntul.” Mai mult, el a spus „Făudesc echipa noastră dedicată de aplicare a legii pentru că a urmat această schemă care atinge multe domenii de îngrijorare privind această piață în creștere.”
Directorul interimar al Diviziei de aplicare, Gretchen Lowe a menționat, de asemenea, că „Aceste acțiuni fac parte din CFTC-uri eforturi mai ample de a proteja clienții din SUA într-un mediu financiar descentralizat în evoluție rapidă. De asemenea, tranzacționarea cu active digitale cu marjă, cu efect de levier sau finanțat oferită clienților cu amănuntul din SUA trebuie să aibă loc pe bursele înregistrate și reglementate corespunzător, în conformitate cu toate legile și reglementările aplicabile. Aceste cerințe se aplică în mod egal entităților cu structuri de afaceri mai tradiționale, precum și DAO-urilor.”
Sursa: https://www.thecoinrepublic.com/2022/09/27/here-is-why-cftc-filed-a-lawsuit-against-ooki-dao/