Managerul de fond primește 13 luni pentru furtul de schemă Ponzi de 100 de milioane de dolari la New York

(Bloomberg) — Cofondatorul unei firme de consultanță în investiții cu sediul în New York a fost condamnat miercuri la 13 luni după gratii pentru furtul de peste 100 de milioane de dolari de la clienți într-o schemă asemănătoare Ponzi.

Cele mai citite de la Bloomberg

Martin Silver, în vârstă de 65 de ani, din New Jersey, a pledat vinovat în aprilie, admitând că a conspirat pentru a frauda investitorii în fonduri administrate de firma sa, International Investment Group LLC, prin supraevaluarea creditelor aflate în dificultate și creând documente false și împrumuturi false care au fost folosite pentru a ascunde pierderile.

Judecătorul districtual american Alvin Hellerstein i-a dat lui Silver o pedeapsă mult mai scurtă decât termenul de 12 ani dat co-conspiratorului său, David Hu. Judecătorul a citat problemele de sănătate ale lui Silver, cooperarea sa cu procurorii și nivelul mai scăzut de responsabilitate pentru fraudă. Dar Hellerstein a respins pledoaria lui Silver de a nu condamna la închisoare, subliniind necesitatea de a descuraja alți potențiali infractori cu guler alb.

„Nu cred că ești un pericol”, i-a spus Hellerstein lui Silver în audierea de la tribunalul federal din Manhattan. „Alții sunt și altora trebuie să li se arate că nu pot ieși din crimele pe care le comit.” Dacă Silver „a avut o teamă mai mare de consecințele a ceea ce făcea, la un moment anterior, s-ar fi putut comporta foarte diferit”, a spus judecătorul.

Silver și Hu, directorul de investiții al companiei, au fondat IIG în 1994. Compania s-a specializat în finanțarea comerțului global, oferind împrumuturi întreprinderilor mici și mijlocii din America Centrală sau de Sud, folosind cafea, pește și alte produse alimentare ca garanții. Hu a fost condamnat la 12 ani de închisoare în iulie, după ce a pledat vinovat pentru conspirație, fraudă cu valori mobiliare și fraudă electronică. El este închis într-o închisoare federală din Lompoc, California.

Povestea continuă

Ajutor „critic”.

Procurorii au cerut clemență pentru Silver, spunând că el este mult mai puțin responsabil pentru fraudă decât Hu. Ei au spus, de asemenea, că oferă ajutor „critic” în dezlegarea schemei.

Deși victimele nu au fost identificate, procurorii au spus că investițiile IIG au fost adesea comercializate către fonduri speculative, asigurători și fonduri de pensii. Firma a furnizat servicii de gestionare a investițiilor și de consultanță întreprinderilor și a gestionat trei fonduri private, inclusiv unul care deținea activele rămase ale unei bănci venezuelene care au eșuat.

IIG a declarat Comisiei pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA în martie 2018 că are peste 373 de milioane de dolari în active gestionate.

Procurorii au spus că Hu și Silver au strâns, de asemenea, 220 de milioane de dolari pentru a crea un trust cu obligații de împrumut garantat în 2014, care a fost folosit pentru a ascunde pierderile la unul dintre fondurile sale și pentru a genera lichiditate pe măsură ce cererea de răscumpărări și rambursări de împrumut s-a acumulat.

Silver și-a exprimat remușcarea pentru crima sa, dezactivarea de multe ori de emoție într-o sală de judecată care includea un grup de rude și prieteni apropiați.

„Sunt un criminal condamnat și va trebui să trăiesc cu asta pentru tot restul vieții mele, indiferent de ceea ce faci aici astăzi”, i-a spus Silver judecătorului înainte de a-și afla sentința. „Îmi pare cu adevărat rău pentru tot ce am făcut.”

Cauza este US v. Silver, 20-cr-00360, Tribunalul Districtual al SUA, Districtul de Sud din New York (Manhattan).

– Cu ajutorul lui Chris Dolmetsch.

(Adaugă comentariile judecătorului în al patrulea paragraf.)

Cele mai citite din Bloomberg Businessweek

© 2023 Bloomberg LP