Unitatea Crypto a lui Robinhood amendată cu 30 de milioane de dolari de autoritatea de reglementare din New York

Divizia cripto a platformei de tranzacționare online Robinhood a fost amendată cu 30 de milioane de dolari de către Departamentul de Servicii Financiare de Stat din New York (NYDFS) pentru că ar fi încălcat regulile împotriva spălării banilor și a securității cibernetice, a raportat Wall Street Journal.

Robinhood Crypto Unit amendat cu 30 de milioane de dolari

Potrivit raportului, amenda împotriva Robinhood este prima acțiune de executare cripto a NYDFS. Regulatorul a declarat că amenda a fost aplicată după ce platforma de tranzacționare nu a reușit să mențină și să certifice programele de combatere a spălării banilor și de securitate cibernetică conforme.

NYDFS a notat că au fost identificate eșecuri semnificative pe platforma lui Robinhood printr-o investigație ulterioară de aplicare. 

Autoritatea de reglementare a declarat, de asemenea, că Legea privind secretul bancar al companiei și programul de conformitate împotriva spălării banilor aveau personal inadecvat și că programul său de securitate cibernetică nu a reușit să abordeze riscurile operaționale. 

Autoritatea de supraveghere financiară din New York a spus că Robinhood nu a respectat anumite cerințe de protecție a consumatorilor, cum ar fi să aibă un număr de telefon pe site-ul său pentru reclamațiile consumatorilor. 

Robinhood are acum obligația de a reține un consultant independent pentru a evalua conformitatea sa cu autoritățile de reglementare.

„DFS va continua să investigheze și să ia măsuri atunci când orice titular de licență încalcă legea sau reglementările Departamentului, care sunt esențiale pentru protejarea consumatorilor și pentru asigurarea siguranței și solidității instituțiilor”, a declarat Adrienne A. Harris, noul superintendent al NYDFS.

Amenda nu este o surpriză pentru Robinhood, așa cum a dezvăluit deja firma în iulie 2021 Arhivare S-1 că este de așteptat să plătească o decontare de 30 de milioane de dolari către NYDFS, legată de o anchetă împotriva spălării banilor în afacerea sa cripto.

Nu pentru prima dată

Între timp, aceasta nu va fi prima dată când Robinhood se va confrunta cu sancțiuni monetare din partea autorităților de reglementare din Statele Unite. 

În 2020, platforma de tranzacționare a plătit un Amenda de 65 milioane de dolari pentru a achita taxele cu Comisia pentru Valori Mobiliare din SUA (SEC) pentru inducerea în eroare a clienților cu privire la modul în care compania își realizează veniturile din tranzacțiile lor.

Anul trecut, Robinhood a fost a fost obligat să plătească aproximativ 70 de milioane de dolari amendă de către Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA) pentru că și-a indus în eroare clienții și i-a determinat să-și piardă fondurile.