Unitatea de tranzacționare Crypto a Robinhood a fost amendată cu 30 de milioane de dolari în cazul Landmark

Unitatea de tranzacționare cripto pentru Robinhood a fost amendată cu 30 de milioane de dolari de către Departamentul de Servicii Financiare de Stat din New York (DFS) într-un caz de referință pentru autoritatea de reglementare.

Amenda de mai multe milioane de dolari vine pentru încălcarea reglementărilor împotriva spălării banilor și a securității cibernetice; prima astfel de acțiune pe care DFS a introdus-o împotriva unei companii legate de cripto.

Încălcări AML

Potrivit unui comunicat emis de Departamentul Serviciilor Financiare Robinhood a primit o sancțiune uriașă pentru „eșecuri semnificative” legate de legea secretului bancar și legislația împotriva spălării banilor.

Amenda în sine nu este o surpriză Robinhood. Brokerajul online a dezvăluit public că se aștepta să primească un fel de penalizare din partea autorității de reglementare încă de anul trecut pe vremea asta. Cu toate acestea, în timp ce Robinhood se așteptase inițial ca amenda să fie de aproximativ 10 milioane de dolari, această cifră a crescut ulterior de trei ori.

Ca parte a acordului, Robinhood va avea acum obligația de a reține „un consultant independent” pentru a se asigura că expiră în continuare. conformitate nu apar.

„Pe măsură ce afacerea sa a crescut, Robinhood Crypto nu a reușit să investească resursele și atenția corespunzătoare pentru a dezvolta și menține o cultură a conformității – un eșec care a dus la încălcări semnificative ale reglementărilor Departamentului de combatere a spălării banilor și a securității cibernetice”, a declarat superintendentul Adrienne A. Harris. într-o declarație publicată la data de Marţi. „Toate companiile cu monedă virtuală licențiate în statul New York sunt supuse acelorași reglementări împotriva spălării banilor, protecției consumatorilor și securității cibernetice ca și companiile tradiționale de servicii financiare.”

Superintendentul Harris a continuat să avertizeze că cazul ar putea să nu fie ultimul de acest gen.

„DFS va continua să investigheze și să ia măsuri atunci când orice titular de licență încalcă legea sau reglementările Departamentului, care sunt esențiale pentru protejarea consumatorilor și pentru asigurarea siguranței și solidității instituțiilor”, a adăugat ea.  

Reglementare mai corectă

În timp ce Harris a luat măsuri decisive împotriva Robinhood pentru eșecurile sale, Superintendentul DFS a precizat că acțiunea în justiție ar trebui să fie ultima soluție. Vorbind cu Wall Street Journal în iunie ea a spus: „Ar trebui să avem transparență în ceea ce privește regulile rutiere”, renunțând la „reglementarea prin aplicare”, unde practicile sigure devin clare doar prin acțiuni legale.

Ca parte a angajamentului său față de transparență, DFS a emis îndrumări privind monedele stabile mai devreme anul asta. 

Ce părere aveți despre acest subiect? Scrie-tis și spune-ne!

Declinare a responsabilităţii

Toate informațiile conținute pe site-ul nostru web sunt publicate cu bună-credință și numai în scopuri generale. Orice acțiune pe care cititorul o ia asupra informațiilor găsite pe site-ul nostru este strict pe propria răspundere.