Statul New York impune o amendă ramurii cripto a gigantului comercial Robinhood pentru că ar fi încălcat legile privind protecția consumatorilor și împotriva spălării banilor.
Potrivit unui nou comunicatul de presă de către Departamentul de Servicii Financiare (DFS) din New York, o investigație asupra Robinhood a dezvăluit că compania nu a reușit să mențină standardele de reglementare.
DFS a constatat că Robinhood a avut „deficiențe semnificative” în protocoalele Actul privind secretul bancar/Anti-Spălarea Banilor (BSA/AML), cum ar fi lipsa de personal, utilizarea unei tehnologii de monitorizare inadecvate pentru dimensiunea operațiunilor sale și utilizarea unui sistem de securitate cibernetică insuficient. .
„Superintendentul Serviciilor Financiare Adrienne A. Harris a anunțat astăzi că Robinhood Crypto va plăti o penalitate de 30 de milioane de dolari statului New York pentru nereușite semnificative în domeniile actului privind secretul bancar/obligațiile împotriva spălării banilor și securității cibernetice care au dus la încălcări ale prevederilor Departamentului [ reguli]."
DFS a constatat, de asemenea, că Robinhood nu a respectat cerințele de protecție a consumatorilor, prin faptul că nu a furnizat un număr de telefon consecvent la care clienții să poată suna și depune reclamații.
În plus, DFS spune că Robinhood a fost certificat în mod necorespunzător ca fiind conform, în ciuda numeroaselor sale deficiențe.
Potrivit superintendentului DFS Adrienne Harris, respectarea legii de către Robinhood sa diminuat pe măsură ce firma a crescut în dimensiune.
„Pe măsură ce afacerea sa a crescut, Robinhood Crypto nu a reușit să investească resursele și atenția corespunzătoare pentru a dezvolta și menține o cultură a conformității – un eșec care a dus la încălcări semnificative ale reglementărilor Departamentului de combatere a spălării banilor și a securității cibernetice.
Toate companiile de monedă virtuală licențiate în statul New York sunt supuse acelorași reglementări împotriva spălării banilor, protecției consumatorilor și securității cibernetice ca și companiile tradiționale de servicii financiare.
DFS va continua să investigheze și să ia măsuri atunci când orice titular de licență încalcă legea sau reglementările Departamentului, care sunt esențiale pentru protejarea consumatorilor și pentru asigurarea siguranței și solidității instituțiilor.”
Nu ratați o bătaie - Mă abonez pentru a primi alerte prin e-mail cripto livrate direct în căsuța de e-mail
Verifica Preț de acțiune
Urmareste-ne pe Twitter, Facebook și Telegramă
Surf Mixul zilnic Hodl
Disclaimer: Opiniile exprimate la The Daily Hodl nu sunt sfaturi pentru investiții. Investitorii ar trebui să-și îndeplinească diligențele înainte de a efectua investiții cu risc ridicat în Bitcoin, criptomonede sau active digitale. Vă rugăm să vă informați că transferurile și tranzacțiile dvs. sunt pe propriul dvs. risc, iar orice pierdere pe care o puteți suferi este responsabilitatea dumneavoastră. Daily Hodl nu recomandă cumpărarea sau vânzarea de criptomonede sau active digitale și nici The Daily Hodl nu este un consilier în investiții. Vă rugăm să rețineți că The Daily Hodl participă la marketingul afiliat.
Imagine prezentată: Shutterstock / Mia Stendal
Sursa: https://dailyhodl.com/2022/08/04/new-york-state-fines-crypto-wing-of-robinhood-30000000-for-allegedly-violating-consumer-protection-laws/