Crypto Industry Eyes „Reglementarea prin aplicare” a SEC se intensifică

Reglementarea prin punere în aplicare va continua în absența unor cadre juridice cripto concrete, potrivit directorilor și avocaților din industrie, deoarece autoritățile de reglementare încearcă să evidențieze problemele recente de protecție a investitorilor din spațiu. 

Cazurile legate de criptografii și acțiunile de executare au crescut în ultimele săptămâni. SEC a acuzat cel mai recent 11 persoane pentru că au creat și promovat o criptopiramidă frauduloasă și o schemă Ponzi, numită Forsage, care a strâns peste 300 de milioane de dolari de la investitorii de retail.

Autoritatea de reglementare, împreună cu Departamentul de Justiție al SUA (DOJ), de asemenea a acuzat un fost angajat al Coinbase, împreună cu fratele și prietenul său, cu tranzacții privilegiate luna trecută. SEC pretinde în plângere că nouă jetoane cripto diferite sunt valori mobiliare.

Pe 30 iunie, DOJ a acuzat șase persoane pentru infracțiuni de fraudă cripto în cazuri care implicau pierderi de peste 100 de milioane de dolari. Una a fost cea mai mare schemă NFT cunoscută acuzată până în prezent, implicând o presupusă schemă de „atragere a covorului” care implică NFT-urile Baller Ape Club.  

O mare parte din cele mai recente activități de punere în aplicare a fost în lucru de ceva timp, potrivit Ari Redbord, șeful afacerilor guvernamentale la Laboratoare TRM.  

„Acestea nu sunt neapărat noi fraude sau escrocherii; sunt fraude sau escrocherii care acum își găsesc drum prin sistemul de aplicare sau prin sistemul de justiție penală”, a spus el. „Se pare că se întâmplă multe în acest moment, dar o parte din ele reprezintă punctul culminant a ceea ce a început acum șase luni sau un an.” 

Reglementare prin executare pe fond de incertitudine de reglementare

SEC și-a redenumit echipa cibernetică din Divizia de aplicare a agenției la Unitatea Crypto Assets și Cyber, în mai. Autoritatea de reglementare a dezvăluit la acea vreme că va adăuga 20 de oameni în echipa responsabilă cu protejarea investitorilor pe piețele cripto și amenințările legate de cibernetice, ridicându-și numărul de angajați la 50.

„SEC a crescut deja căldura și m-aș aștepta ca această căldură să continue și, eventual, să devină și mai fierbinte, pe măsură ce SEC încearcă să-și extindă autoritatea asupra unei industrii deja inundate de incertitudine de reglementare”, a spus. Adam Pollet, partener în practicile Eversheds Sutherland de aplicare a valorilor mobiliare și litigii.

Patrick Daugherty, fost avocat SEC și partener la Foley & Lardner, a adăugat: „Cazurile de fraudă sunt cazuri ușoare. Mă aștept ca SEC să aducă cazuri ușoare pentru a obține câștiguri ușoare.”

Departamentul de Justiție în februarie a numit director pentru echipa sa națională de aplicare a criptomonedei — o nouă unitate axată pe confiscarea activelor digitale și încălcarea legii bazată pe blockchain.

Redbord, care, înainte de TRM Labs, a fost procuror american și oficial atât la DOJ, cât și la Departamentul de Trezorerie al SUA, a spus că evenimentele recente, cum ar fi prăbușirea Moneda stabilă algoritmică UST de la Terra și jetonul LUNA au determinat autoritățile de reglementare să dorească să pună în lumină problemele de protecție a consumatorilor și riscul de stabilitate în spațiu.

„Este dificil să obții ceva prin Congres, așa că nu vei obține neapărat un cadru legal clar în curând”, a adăugat el.

„Vedeți reglementarea prin măsuri de aplicare în bine sau în rău, deoarece fără cadre juridice clare, autoritățile de reglementare își vor interpreta singuri propriile autorități.”

Deși liniile directoare sunt destul de clare în spațiul împotriva spălării banilor, existența unui cadru de reglementare clar este esențială în spațiul valorilor mobiliare, a spus Redbord. 

Spre deosebire de DOJ, care trebuie să dovedească frauda electronică, a adăugat el, SEC trebuie, de asemenea, să arate că co-conspiratorii au tranzacționat cu informații privilegiate care implică valori mobiliare.

Sens. Cynthia Lummis, R-Wyo. și Kirsten Gillibrand, DN.Y., în iunie introdus il Legea inovației financiare responsabile, care are o secțiune despre „inovarea în domeniul valorilor mobiliare”.

„Acesta este ceva care va fi negociat, repetat și discutat de ceva timp”, a spus el. 

Ce urmează în cazul Forsage?

Deși observatorii din industrie se așteaptă ca SEC să intensifice măsurile de aplicare a legii în spațiul cripto, ei au recunoscut că nu toate cazurile vor fi ușoare. 

Forsage, de exemplu, a continuat să funcționeze în ciuda faptului că a primit acțiuni de încetare și renunțare de la SEC din Filipine în septembrie 2020 și Comisarul pentru Valori Mobiliare și Asigurări din Montana în martie 2021.

site-ul web al presupusei scheme, care funcționa în momentul în care au fost depuse acuzațiile, acum pare să fie închisă. 

Fondatorii Forsage erau cunoscuti ultima dată că locuiau în Rusia, Republica Georgia și Indonezia. Pollet a spus că pârâții pot contesta jurisdicția SEC, în măsura în care acestea ies la suprafață.

SEC poate cere instanței să introducă un ordin de restricție temporar sau o înghețare a activelor împotriva operatorilor unei presupuse scheme frauduloase pentru a preveni disiparea în continuare a fondurilor investitorilor în timp ce litigiul continuă, a adăugat el. Dar nu se pare că autoritatea de reglementare a făcut acest lucru, a spus Pollet, menționând că s-ar putea datora faptului că activele relevante se află în afara SUA.

Un purtător de cuvânt al SEC a refuzat să comenteze mai departe plângerea.

Redbord a spus că aducerea co-fondatorilor Forsage, Mikail Sergeev și Sergey Maslakov – ultima dată despre care se știe că locuiește în Rusia – ar fi deosebit de dificilă.

Sergheev, împreună cu un alt inculpat în cazul SEC, Lola Ferrari, a trecut la un proiect nou și la fel de suspect, numit Express Smart Game, în timp ce un alt creator de Forsage, Vladimir „Lado” Okhotnikov, a direcționat traficul de pe canalul Forsage YouTube către noul său. (presupusa) înșelătorie, Meta Force, notează plângerea.

„Devine un fel de nume și rușine”, a spus Redbord, „în cazul în care doriți să vă asigurați că acești indivizi – și în special Forsage – sunt cunoscuți ca entități cu care nu trebuie să facă afaceri.”

Primiți în căsuța dvs. de e-mail cele mai bune știri și informații despre criptomonede ale zilei în fiecare seară. Abonați-vă la buletinul informativ gratuit al Blockworks acum.