„Crypto-active” pe lista de sarcini din 2023 a SEC

Divizia de examinare a Comisiei pentru Valori Mobiliare și Burse a numit „cripto-active” și alte tehnologii emergente drept prioritate de vârf pentru acest an. 

„Divizia va efectua examinări ale broker-dealerilor și RIA-urilor care folosesc tehnologii financiare emergente sau care folosesc noi practici, inclusiv soluții tehnologice și on-line pentru a satisface cerințele de conformitate și marketing și pentru a deservi conturile investitorilor”, a spus SEC. publicul diviziei lista de sarcini.

Aceste examinări se vor concentra asupra faptului dacă firmele care se ocupă cu active digitale „și-au îndeplinit și și-au respectat standardele de îngrijire respective atunci când au făcut recomandări, recomandări sau oferă sfaturi pentru investiții”, precum și dacă își revizuiesc continuu propriile practici de conformitate, dezvăluire și gestionare a riscurilor. 

Divizia de examinări se va concentra, de asemenea, pe asigurarea faptului că consilierii de investiții au respectat o nouă regulă de marketing implementată de comisie anul trecut, care restricționează utilizarea mărturiilor și recomandărilor în promovarea investițiilor. SEC a urmărit cazuri de mare profil legate de aprobările celebrităților pentru active digitale. 

Alte puncte de pe ordinea de zi care s-ar putea aplica firmelor care se ocupă cu active digitale includ examinări ale îndeplinirii obligațiilor fiduciare de către consilierii de investiții și o revizuire a practicilor de securitate cibernetică de către brokeri-dealeri, consilieri de investiții și alți solicitanți ai înregistrării. Piesa fiduciară va include dacă ei evaluează corect riscul, modul în care efectuează custodia activelor și modul în care consilierii gestionează conflictele de interese.  

„Într-o perioadă în care piețele în creștere, tehnologiile în evoluție și noi forme de risc, divizia noastră de examinări continuă să protejeze investitorii”, a spus președintele SEC, Gary Gensler, într-un comunicat. „În executarea față de prioritățile din 2023, divizia va contribui la asigurarea conformității cu legile și regulile federale privind valorile mobiliare.”

© 2023 The Block Crypto, Inc. Toate drepturile rezervate. Acest articol este furnizat doar în scop informativ. Nu este oferit sau intenționat să fie utilizat ca avize legale, fiscale, de investiții, financiare sau de altă natură.