Conformitatea Crypto Asset pe Agenda SEC din SUA în 2023

Divizia de examinare a Comisiei pentru Valori Mobiliare și Schimb (SEC) din SUA a declarat că se va concentra pe tehnologiile emergente și pe cripto-active în lansarea sa din 2023.

 divizare va examina brokeri-dealeri și consilierii de investiții înregistrați (RIA) care utilizează fintech în această categorie. Aceasta include implementarea de noi tehnologii pentru gestionarea conturilor investitorilor.

SEC subliniază Standardul de îngrijire

În comunicat se spunea: „Examinările solicitanților înregistrării se vor concentra pe oferta, vânzarea, recomandarea sau sfatul cu privire la tranzacționarea cu active cripto sau legate de cripto.

Divizia agenției își propune să se asigure că RIA îndeplinește și aderă la standardele sale de îngrijire subliniate. Prin urmare, companiile vor fi sub radar în timp ce fac recomandări, fac recomandări sau oferă sfaturi financiare. De asemenea, va fi scanat dacă firma și-a revizuit, actualizat și îmbunătățit periodic politicile de conformitate, dezvăluire și gestionare a riscurilor.

A fost făcută publică o listă separată de politici scrise și obligații fiduciare ale consilierilor de investiții înregistrați (RIA). Autoritatea de reglementare își propune să asigure respectarea regulilor.

Președintele SEC, Gary Gensler, a declarat: „În executarea față de prioritățile din 2023, divizia va contribui la asigurarea conformității cu legile și regulile federale privind valorile mobiliare”.

Securities Watchdog reafirmă riscurile criptografice

Gensler și-a exprimat frecvent îngrijorarea cu privire la investițiile în active cripto private. Președintele a evitat adesea să comenteze proiecte specifice, dar s-a referit la multe criptomonede active ca titluri de valoare.

El a susținut recent că criptomonedele sunt extrem de speculative și volatile investitie. De asemenea, șeful agenției a avertizat investitorii să fiți atenți la randamentele criptomonedelor „prea bune pentru a fi adevărate”. El a subliniat platformele de creditare care oferă randamente frumoase pe fondul slăbiciunii pe scară largă a pieței.

Divizia a vizat „finfluencer” în timp ce s-a concentrat pe probleme conexe în 2022. Divizia a evaluat, de asemenea, în timpul anului dacă operațiunile și controalele curente sunt în conformitate cu dezvăluirile declarate. De asemenea, trebuie să fie în concordanță cu nivelul de conduită așteptat pentru siguranța investitorilor.

De asemenea, a examinat dacă recomandările și îndrumările, inclusiv cele făcute de algoritmi, sunt în concordanță cu regulile. Și în versiunea sa anterioară, agenția a făcut un efort să ia în considerare riscurile specifice asociate cu tehnologiile emergente.

Într-o separată eliberaţi în această săptămână, SEC a declarat că IRA-urile auto-direcționate pot permite investiții în „active cripto”, cum ar fi „monede virtuale, monede și jetoane”. Agenția a reiterat posibilitatea ca activele criptomonede să fie titluri vândute fără înregistrarea SEC sau o scutire legitimă de la înregistrare.