Conformitatea comercială este un angajament masiv pentru marii expeditori

Am finalizat recent un studiu al pieței de software pentru conformitatea comercială globală. Am reușit să vorbesc cu doi directori ai unui conglomerat global multinațional despre abordarea lor față de conformitatea comercială. Așa cum se întâmplă adesea atunci când vorbesc despre probleme de conformitate, acești directori mi-au cerut să nu-și identific compania sau să nu le menționez numele sau titlurile postului.

Compania la care lucrează acești directori a generat vânzări de peste 50 de miliarde de euro. Compania se bazează pe o soluție de la SAP numită Global Trade Services (GTS). Această soluție ajută companiile să-și automatizeze procesele comerciale internaționale, să gestioneze partenerii și documentele legate de conformitate și să se asigure că companiile lor monitorizează și respectă revizuirile și modificările în curs la cerințele legale internaționale.

Provocările de screening restricționate pentru petreceri sunt masive

Între comenzi deschise și livrări, această companie generează peste 30 de milioane de tranzacții pe an. Fiecare dintre aceste tranzacții trebuie analizată pentru a se asigura că conglomeratul nu tranzacționează cu o companie de pe lista de sancțiuni a părților refuzate a unei națiuni. Guvernele cer întreprinderilor să respecte legile care interzic afacerilor să trateze cu părți – fie persoane fizice, fie organizații – care se află pe o listă de sancțiuni.

În SUA, de exemplu, Office of Foreign Assets Control (OFAC) publică liste cu persoane fizice și companii și adresele acelor entități, deținute sau controlate de țările vizate. De asemenea, listează indivizi, grupuri și entități, cum ar fi teroriști și traficanți de narcotice, care nu sunt specifice țării. SUA, de exemplu, vor interzice companiilor să facă afaceri cu companii din Coreea de Nord. Dacă o companie exportă în SUA, chiar dacă nu are sediul în SUA, și OFAC descoperă că face comerț cu o companie de pe lista de sancțiuni, pot rezulta amenzi mari. În multe cazuri, sancțiunile civile și penale pot depăși câteva milioane de dolari. Dacă tranzacția este considerată flagrantă, poate rezulta închisoare. Amenzile nu sunt aplicate doar companiilor americane, ci sunt aplicate companiilor străine. Dacă o companie străină dorește să continue să facă afaceri în SUA, trebuie să plătească amenzile.

Alte națiuni vor avea o listă diferită de părți cu care interzic unei companii să facă afaceri și vor căuta, de asemenea, să penalizeze companiile care fac afaceri cu acele firme. În întreaga lume, există peste 650 de astfel de liste de partide restricționate.

Un director de la această companie a explicat că „investește pentru a fi cât mai aproape de 100% conformi (conformitatea 100% este imposibilă). Integritatea nu are preț.” La fel de rău, sau mai rău, decât amenzile, ar fi un articol care raportează că compania lor a tranzacționat cu o firmă nedorită.

În timp ce clasificarea comercială la această companie, care asigură plata corectă a taxelor și tarifelor, nu este complet centralizată, funcția de filtrare a părții refuzate a fost. Peste 20 de persoane sunt implicate pentru a se asigura că niciuna dintre cele 30 de milioane de tranzacții nu este cu entități de pe o listă de părți restricționate. În mod clar, fără automatizarea oferită de soluția SAP GTS, asta ar fi imposibil.

Soluția SAP GTS aprobă majoritatea tranzacțiilor, dezaprobă unele, dar unele tranzacții nu sunt clare. Aceste tranzacții sunt semnalate de GTS ca potențial problematice. Pentru aceste tranzacții, un expert în materie examinează comanda și stabilește dacă tranzacția este legitimă. Toate determinările tranzacției GTS sunt arhivate astfel încât, dacă este necesar, compania să poată dovedi buna intenție.

De menționat că, toate tranzacțiile, chiar și tranzacțiile pentru transporturi a căror origine și destinație au loc în interiorul granițelor unei națiuni, fac parte din regimul de conformare. Asta pentru că părțile sancționate nu locuiesc întotdeauna în afara granițelor unei națiuni. De asemenea, trebuie subliniat că companiile și persoanele fizice sunt adăugate continuu pe aceste liste. Când sunt adăugate noi entități de partid restricționat, atunci acele date trebuie introduse în soluția GTS pentru ca automatizarea să funcționeze. Această multinațională a format un grup de servicii care se concentrează pe revizuirea acestor nenumărate liste și pe actualizarea GTS în mod continuu.

GTS este o aplicație de bază pentru acest expeditor. Dacă GTS scade, o proporție mare de transporturi nu vor fi expediate (se vor expedia doar transporturile interne de produse necritice către clienții necritici). Acest lucru face ca GTS să fie una dintre cele mai importante aplicații din companie în ceea ce privește nevoia de funcționare și fiabilitate. 

Clasificarea corectă a mărfurilor pentru tarife este complexă

Această companie folosește, de asemenea, GTS pentru a determina ce tarife ar trebui plătite pentru produsele lor.

În timp ce selectarea restricționată a părților este dificilă din cauza amplorii efortului pentru un expeditor mare, clasificarea comercială este dificilă din cauza complexității. Există un decalaj incredibil între modul în care produsele sunt descrise comercial de către comerț și modul în care sunt exprimate în listele tarifelor vamale naționale. Comerțul global este extrem de complex! Ceea ce o persoană obișnuită ar putea numi „hrană pentru copii”, de exemplu, o persoană care respectă comerțul l-ar descrie drept „preparat alimentar compozit omogenizat”. Un uscător de păr este un „aparat electrotermic de coafură”; înainte de a putea determina tariful asociat raionului, trebuie să știți dacă este o fibră „artificială” sau „sintetică”. Ai crede că o piesă de automobile, cum ar fi o alarmă de mașină, ar fi listată în secțiunea auto din tabelele tarifare globale. Nu este. Este un „dispozitiv de semnalizare electronică”. Ofițerii de conformitate comercială trebuie să învețe să vorbească un jargon specializat și să gândească într-un mod care este adesea de neînțeles pentru cei din afară. Mai rău, deși există un format internațional pentru descrierea mărfurilor care se întinde la șase cifre, fiecare țară sau bloc comercial are propria taxonomie dincolo de aceste prime șase cifre.

Această multinațională lucrează, de asemenea, la îmbunătățirea clasificării comerciale prin angajamentul de a implementa soluția SAP de ultimă generație de conformitate comercială, SAP GTS pe HANA. Ei fac, de asemenea, parteneriate cu SAP pentru a aplica inteligența artificială (AI) și învățarea automată la complexitățile asociate clasificării comerciale.

În cele din urmă, ambii directori au vorbit despre relația lor cu SAP ca pe un „parteneriat”. Jucând un rol activ în comitetele consultative pentru produse SAP GTS, acestea au jucat un rol în transformarea GTS în soluția matură care este astăzi.

Sursa: https://www.forbes.com/sites/stevebanker/2021/11/25/trade-compliance-is-a-massive-undertaking-for-big-shippers/


Video de pe YouTube